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エイチ・エス・ビー・シー・セキュリティーズ・（ジャパン）・リミテッドに対する検査結果に基づく勧告について |
平成１５年７月１７日 |
| 証券取引等監視委員会 |
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１
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．勧告の内容
証券取引等監視委員会は、エイチ・エス・ビー・シー・セキュリティーズ・（ジャパン）・リミテッド（東京支店 東京都中央区日本橋、役職員340名、以下「ＨＳＢＣ証券」という。）を検査した結果、下記のとおり当該外国証券会社に係る法令違反の事実が認められたので、本日、内閣総理大臣及び金融庁長官に対して、金融庁設置法第20条第１項の規定に基づき、行政処分を行うよう勧告した。
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２
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．事実関係
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○
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特別の利益を提供することを約して勧誘する行為
ＨＳＢＣ証券は、平成９年１月及び同10年１月、顧客と投資一任契約を締結している注文の発注者である投資顧問会社に対し、注文の発注の見返りに投資助言報酬の名目で金銭の支払いを行うことを約束して、有価証券の取引の勧誘を行った。
当該外国証券会社が行った上記行為は、外国証券業者に関する法律（平成10年法律第107号（平成10年12月１日施行）施行前のもの）第17条第１項において準用する証券取引法（平成10年法律第107号（平成10年12月１日施行）施行前のもの）第50条第１項第６号に基づく外国証券業者に関する省令（平成10年総理府令・大蔵省令第37号（平成10年12月１日施行）施行前のもの）第21条第４項において準用する証券会社の健全性の準則等に関する省令（平成10年総理府令・大蔵省令第33号（平成10年12月１日施行）施行前のもの）第２条第２号に規定する「有価証券の売買その他の取引につき、顧客に対して特別の利益を提供することを約して勧誘する行為」に該当すると認められる。
補足説明 |
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