(1)

　取引一任勘定取引の契約を締結する行為

　岡地証券(株)本店投資サービス部歩合外務員は、その業務に関し、平成15年８月19日、顧客との間で、株式の売買の受託につき、顧客の個別の取引ごとの同意を得ないで、売買の別、銘柄、数及び価格の全部について定めることができることを内容とする契約を締結した上で、平成15年８月20日から同16年１月30日までの間、取引を受託、執行した。

　また、当社は、東海財務局による過去の検査においても、取引一任勘定取引の契約の締結行為を連続して指摘されており、その都度、改善策を講ずるとしてきたものの、改善策が有効に機能していないばかりか、実行に移されていないものまで認められており、今回検査において認められた本件行為は、当社の管理監督上の重大な過失により実行されたものと認められる。

　当該証券会社及びその使用人が行った上記の契約の締結行為は、証券取引法第42条第１項第５号に規定する「取引一任勘定取引の契約を締結する行為」に該当すると認められる。

(2)

　証券会社の使用人による投機的利益の追求を目的とした有価証券の売買をする行為

　西尾支店歩合外務員は、平成14年１月16日から同15年12月25日までの間、専ら投機的利益の追求を目的として、自己の計算に基づく株式の売買を多数回にわたり行った。

　当該使用人が行った上記行為は、証券取引法第42条第１項第９号に基づく証券会社の行為規制等に関する内閣府令第４条第５号に規定する「証券会社の使用人による投機的利益の追求を目的として有価証券の売買をする行為」に該当すると認められる。