○

　考査実施上の不備
　市場監理チームが行った売買審査結果等の情報には、参加者監理チームが行う考査において参考となる事項が認められており、これらの情報を参加者監理チームが入手することにより、機動的かつ効率的な考査の実施が可能となると認められる。しかしながら、参加者監理チームは、考査実施にあたり、市場監理チームから売買審査結果等の情報の提供を受けておらず、市場監理チームで注視すべきとした事項の調査を行っていないなどの状況が認められた。

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　内部者取引審査対象銘柄の選定に係る不備
　市場監理チームでは、適時開示情報伝達システム（ＴＤネット）から開示情報の抽出を行い、その中から重要事実が発生した銘柄を特定し、当該銘柄の売買状況を確認した上で内部者取引に係る売買審査を行っている。しかしながら、市場監理チームにおいては、この抽出作業に対するチェック体制が十分でないことから、開示情報のうち決算短信に係る開示情報の抽出漏れが発生し、本来行われるべき内部者取引に係る売買審査を一部行っていない状況が認められた。