(1)

　取引一任勘定取引の契約の締結

　 中央証券株式会社本店営業部副部長は、その業務に関し、平成１５年１月２４日及び同年３月５日、複数の顧客との間で、株式の売買の受託につき、顧客の個別の 取引ごとの同意を得ないで、売買の別、銘柄、数及び価格の全部について定めることができることを内容とする契約を締結した上で、平成１５年１月２４日から同年８月２２日までの間、取引を受託、執行した。

　 当該使用人が行った上記の契約の締結行為は、証券取引法第４２条第１項第５号 に規定する「取引一任勘定取引の契約を締結する行為」に該当すると認められる。

　 上記使用人１名のほか使用人１名が、その業務に関し、取引一任勘定取引の契約 を締結しており、当該証券会社が行ったこれらの契約の締結行為は、証券取引法第４２条第１項第５号に該当すると認められる。

(2)

　 有価証券の売買その他の取引に関し、重要な事項につき誤解を生ぜしめるべき表示をする行為

　 中央証券株式会社本店営業企画部長（当時）、成田支店長（当時）及び東信支店長 （当時）は、その業務に関し、平成１３年８月３１日から同１５年３月１２日までの間、複数の銘柄の株式につき、多数の顧客に対して買付勧誘を行うに際し、株主になると配当金や株主優待を享受できることを強調した広告において一定額の配当金を将来に亘って毎年受け取れるかのような誤解を生ぜしめるべき表示を行った。

　 当該証券会社及びその使用人が行った上記行為は、証券取引法第４２条第１項第 ９号に基づく証券会社の行為規制等に関する内閣府令第４条第１号に規定する「有 価証券の売買その他の取引に関し、重要な事項につき誤解を生ぜしめるべき表示を する行為」に該当すると認められる。