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　有価証券の売買の状況に関し、他人に誤解を生じさせる目的をもって、自己のする売付けと同時に、それと同価格において、他人が当該有価証券を買い付けることをあらかじめその者と通謀の上、当該売付けをする行為及び自己のする買付けと同時期に、それと同価格において、他人が当該有価証券を売り付けることをあらかじめその者と通謀の上、当該買付けをする行為

　ユーエフジェイつばさ証券株式会社は、平成１３年６月４日から同月２０日までの間、東京証券取引所において、前後１２取引日にわたり、株式会社キャッツ株式合計３５万５０００株について、当該証券会社のする売付け又は買付けと同時期に、それと同価格において、他人が同株式を買い付け又は売り付けることをあらかじめその者と通謀の上、当該売付け又は買付けをし、もって、同株式について馴れ合いの売買を行ったものである。
　
　当該証券会社が行った上記行為は、証券取引法第１５９条第１項第４号及び同項第５号に規定する「有価証券の売買の状況に関し他人に誤解を生じさせる目的をもって」「自己のする売付けと同時期に、それと同価格において、他人が当該有価証券を買い付けることをあらかじめその者と通謀の上、当該売付けをする行為」及び「自己のする買付けと同時期に、それと同価格において、他人が当該有価証券を売り付けることをあらかじめその者と通謀の上、当該買付けをする行為」に該当すると認められる。

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　取引一任勘定取引の契約の締結をする行為

　 ユーエフジェイつばさ証券株式会社大阪支店営業部　証券投資課証券投資コンサルタントは、平成１３年７月下旬から同年１１月下旬にかけて、複数の顧客との間で、株式等の売買の受託につき、顧客の個別の取引ごとの同意を得ないで、売買の別、銘柄、数及び価格の全部について定めることができることを内容とする契約を締結した上で、平成１３年７月２６日から同１６年２月２６日までの間、取引を受託、執行した。

　当該使用人が行った上記の契約の締結行為は、証券取引法第４２条第１項第５号に規定する「取引一任勘定取引の契約を締結する行為」に該当すると認められる。