飯塚中川証券株式会社取締役は、その業務に関し、平成１１年６月１６日及び同１５年６月１９日、複数の顧客との間で、株式等の売買の受託につき、顧客の個別の取引ごとの同意を得ないで、売買の別、銘柄、数及び価格の全部について定めることができることを内容とする契約を締結した上で、平成１１年６月１７日から同１６年９月１５日までの間、取引を受託、執行した。

　当該証券会社及び当該証券会社の役員が行った上記の契約の締結行為は、証券取引法第４２条第１項第５号に規定する「取引一任勘定取引の契約を締結する行為」に該当すると認められる。