藍澤證券株式会社ディーリング部ディーラーは、平成１５年４月から同年１０月にかけて、その業務に関し、多数の上場銘柄の株式について、他の市場参加者からの注文を誘うことにより、当該銘柄の株価を自己に有利に動かすことを意図して、約定させる意思のない一連の指値の買付注文を行った。

　当該証券会社及び当該証券会社の使用人が行った上記行為は、証券取引法第４2条第１項第９号に基づく証券会社の行為規制等に関する内閣府令第４条第３号に規定する「実勢を反映しない作為的相場を形成させるべき一連の有価証券の売買取引をする行為」に該当すると認められる。

　藍澤證券株式会社三島支店支店長（当時）及び同支店営業課課長代理（当時）は、平成１４年７月から同年８月にかけて、その業務に関し、特定の上場銘柄の株式について、顧客が当該銘柄の株価を引き上げることを意図して、高指値の買付注文等により、一連の有価証券の売買取引を行っていることを認識しながら、当該一連の買付注文等を受託、執行した。

　当該証券会社及び当該証券会社の使用人が行った上記行為は、証券取引法第４2条第１項第９号に基づく証券会社の行為規制等に関する内閣府令第４条第３号に規定する「実勢を反映しない作為的相場が形成されることとなることを知りながら一連の有価証券の売買取引の受託等をする行為」に該当すると認められる。