(1)

　丸八証券株式会社常務執行役員法人部長（当時）は、その業務に関し、平成１５年１０月２９日及び同１６年１月初旬、複数の顧客との間で、株式の売買の受託につき、顧客の個別の取引ごとの同意を得ないで、売買の別、銘柄、数及び価格の全部について定めることができることを内容とする契約を締結した上で、平成１５年１０月３１日から同１７年２月２３日までの間、取引を受託、執行した。

(2)

　丸八証券株式会社本店営業部部長は、その業務に関し、平成１５年１０月初旬、顧客との間で、株式の売買の受託につき、顧客の個別の取引ごとの同意を得ないで、数及び価格について定めることができることを内容とする契約を締結した上で、平成１５年１０月３日から同１６年７月２２日までの間、取引を受託、執行した。

(3)

　丸八証券株式会社本店営業部次長は、その業務に関し、平成１６年６月２９日から同年７月２９日にかけて、複数の顧客との間で、株式の売買の受託につき、顧客の個別の取引ごとの同意を得ないで、売買の別、銘柄、数及び価格の全部について定めることができることを内容とする契約を締結した上で、平成１６年６月２９日から同年７月１４日までの間、同年７月２７日及び同年７月３０日から同年８月５日までの間、取引を受託、執行した。

(4)

　丸八証券株式会社本店営業部課長は、その業務に関し、平成１３年６月下旬及び同１６年７月２９日、複数の顧客との間で、株式の売買の受託につき、顧客の個別の取引ごとの同意を得ないで、売買の別、銘柄、数及び価格の全部又はこれらの一部について定めることができることを内容とする契約を締結した上で、平成１３年９月１２日から同１７年３月７日までの間、取引を受託、執行した。

(5)

　丸八証券株式会社本店営業部課長は、その業務に関し、平成１６年４月頃、顧客との間で、株式の売買の受託につき、顧客の個別の取引ごとの同意を得ないで、売買の別、銘柄、数及び価格の全部について定めることができることを内容とする契約を締結した上で、平成１６年４月２６日から同年７月９日までの間、取引を受託、執行した。

(6)

　丸八証券株式会社西尾支店次長は、その業務に関し、平成１６年７月頃、複数の顧客との間で、株式の売買の受託につき、顧客の個別の取引ごとの同意を得ないで、売買の別、銘柄、数及び価格の全部について定めることができることを内容とする契約を締結した上で、平成１６年７月２６日から同年７月２７日までの間及び同年８月２日、取引を受託、執行した。

(7)

　丸八証券株式会社蒲郡支店次長は、その業務に関し、平成１６年１月８日から同年７月２８日にかけて、複数の顧客との間で、株式の売買の受託につき、顧客の個別の取引ごとの同意を得ないで、売買の別、銘柄、数及び価格の全部について定めることができることを内容とする契約を締結した上で、平成１６年１月８日から同年８月６日までの間、取引を受託、執行した。

(8)

　丸八証券株式会社蒲郡支店次長は、その業務に関し、平成１６年７月８日から同年７月２８日にかけて、複数の顧客との間で、株式の売買の受託につき、顧客の個別の取引ごとの同意を得ないで、売買の別、銘柄、数及び価格の全部について定めることができることを内容とする契約を締結した上で、平成１６年７月８日から同年８月５日までの間、取引を受託、執行した。

　当該使用人が行った上記の契約の締結行為は、証券取引法第４２条第１項第５号に規定する「取引一任勘定取引の契約を締結する行為」に該当すると認められる。

　上記使用人８名のほか使用人７名が、その業務に関し、取引一任勘定取引の契約を締結しており、当該証券会社が行ったこれらの契約の締結行為は、証券取引法第４２条第１項第５号に該当すると認められる。