(1)

　不招請勧誘
　日本エフエックス株式会社（店頭金融先物取引業を行っており、金融先物取引法の一部を改正する法律（平成16年法律第159号）附則第２条第２項により金融先物取引業者とみなされる者）は、本社第二営業部及び八重洲支店において、平成17年７月１日以降、受託契約等の締結の勧誘の要請をしていない一般顧客に対し、電話をかけて受託契約等の締結の勧誘を行った。

　金融先物取引法の一部を改正する法律附則第２条第１項によって当社が行った上記行為は、金融先物取引法の一部を改正する法律附則第２条第２項において適用する金融先物取引法第76条第４号に規定する「受託契約等の締結の勧誘の要請をしていない一般顧客に対し、電話をかけて受託契約等の締結を勧誘すること」に該当すると認められる。

(2)

　契約締結前の交付書面にかかる記載不備
　日本エフエックス株式会社は、平成17年７月１日から同年10月11日までの間、金融先物取引の受託等を内容とする契約を締結した全顧客に対し、金融先物取引法第70条第１項に規定する記載すべき事項を記載していない契約締結前に交付すべき書面を交付した。

　金融先物取引法の一部を改正する法律附則第２条第１項によって当社が行った上記行為は、金融先物取引法の一部を改正する法律附則第２条第２項において適用する金融先物取引法第70条第１項に違反すると認められる。