| 取引一任勘定取引の契約を締結する行為
日本アジア証券株式会社エクイティ営業部歩合外務員は、その業務に関し、平成１５年１２月２５日、同１６年４月２７日及び同月２８日に、複数の顧客との間で、株式の売買の受託につき、顧客の個別の取引ごとの同意を得ないで、売買の別、銘柄、数又は価格の全部について定めることができることを内容とする契約を締結した上で、平成１５年１２月２６日から同１８年３月１７日までの間、取引を執行した。
当該証券会社及び当該証券会社の使用人が行った、上記の契約の締結行為は、証券取引法第４２条第１項第５号に規定する「有価証券の売買の受託につき、顧客の個別の取引ごとの同意を得ないで、売買の別、銘柄、数又は価格について定めることができることを内容とする契約を締結する行為」に該当すると認められる。 |
