三菱ＵＦＪ証券株式会社に対する検査結果に基づく勧告について

平成19年１月29日
証券取引等監視委員会
１ ．勧告の内容
　証券取引等監視委員会は、三菱ＵＦＪ証券株式会社（東京都千代田区、資本金６５５億円、役職員６，２５８名）を検査した結果、下記のとおり、当該証券会社に法令違反の事実が認められたので、本日、内閣総理大臣及び金融庁長官に対して、金融庁設置法第２０条第１項の規定に基づき、行政処分を行うよう勧告した。

２
．事実関係
　
○ 　法人関係情報に基づいて、自己の計算において有価証券の売買をする行為
　
　三菱ＵＦＪ証券株式会社常務取締役（当時）は、平成１７年７月２８日、Ａ社がＢ社の発行済株式の５％以上の買付けを検討している旨の公表されていない情報（以下「本件法人関係情報」という。）をその業務に関して知り、当該証券会社は当該役員の指示により、同日、本件法人関係情報に基づいて、自己の計算において当該株式を買い付けた。

　当該証券会社が行った上記行為は、証券取引法第４２条第１項第１０号に基づく証券会社の行為規制等に関する内閣府令第４条第１０号に規定する「法人関係情報に基づいて、自己の計算において有価証券の売買をする行為」に該当するものと認められる。
　

　

　

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