リテラ・クレア証券株式会社に対する検査結果に基づく勧告について

平成19年２月９日
証券取引等監視委員会
１ ．勧告の内容

　関東財務局長がリテラ・クレア証券株式会社（東京都中央区、資本金37億円、役職員262名）を検査した結果、下記のとおり当該金融先物取引業者及び当該金融先物取引業者の使用人に、法令違反の事実が認められたので、本日、証券取引等監視委員会は、内閣総理大臣及び金融庁長官に対して、金融庁設置法第20条第１項の規定に基づき、行政処分及びその他の適切な措置を講ずるよう勧告した。

２
．事実関係
　

○
　広告において表示すべき事項を表示していない行為

　リテラ・クレア証券株式会社執行役員インターネット企画部長は、その業務に関し、平成18年３月31日から同年10月１日までの間、約58千通送付したダイレクトメールのほか６種類の媒体によりその行う金融先物取引業務についての広告を行うに際し、金融先物取引法第68条に基づき表示すべき事項を表示しないまま広告を行っていた。

　当該金融先物取引業者及び当該金融先物取引業者の使用人が行った上記の行為は、金融先物取引法第68条第１号から第４号まで並びに同条第５号に規定する金融先物取引法施行令第13条第２号に違反すると認められる。
　

　

　

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