丸國証券株式会社に対する検査結果に基づく勧告について

平成１９年９月１４日
証券取引等監視委員会
１ ．勧告の内容
　関東財務局長が丸國証券株式会社（東京都中央区、資本金６億円、役職員１０４名）を検査した結果、下記のとおり、当該証券会社の使用人に係る法令違反の事実が認められたので、本日、証券取引等監視委員会は、内閣総理大臣及び金融庁長官に対して、金融庁設置法第２０条第１項の規定に基づき、適切な措置を講ずるよう勧告した。

２
．事実関係
　
○ 　証券会社の使用人による投機的利益の追求を目的とした有価証券の売買をする行為

　丸國証券株式会社本店第二営業部歩合外務員は、当社に息子名義の証券取引口座を開設したうえで、平成１７年１月１４日から同１９年４月２６日までの間、当該口座を利用して、自ら銘柄、株数、価格及び売買の別を決定し、当該決定に基づく注文を自ら発注・執行することにより、専ら投機的利益の追求を目的として株式の売買を行った。

　当該使用人が行った上記行為は、証券取引法第４２条第１項第１０号（平成１７年３月３１日以前の行為については、平成１６年法律第９７号による改正前の証券取引法第４２条第１項第９号）に基づく証券会社の行為規制等に関する内閣府令第４条第５号に規定する「証券会社の使用人が、専ら投機的利益の追求を目的として有価証券の売買をする行為」に該当すると認められる。
　

　

　

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