取引一任勘定取引の契約を締結する行為

　ばんせい証券株式会社大阪支店第二営業部第一営業課営業員は、平成 １８年１１月２４日及び同年１２月１日に顧客２名との間で、それぞれ、株式の売買の受託につき、顧客の個別の取引ごとの同意を得ないで、売買の別、銘柄、数及び価格の全部について定めることができることを内容とする契約を締結した上で、平成１８年１１月２７日から同１９年１月１９日までの間、取引を執行した。

　当該使用人が行った上記の契約の締結行為は、証券取引法第４２条第１項第５号に規定する「有価証券の売買の受託につき、顧客の個別の取引ごとの同意を得ないで、売買の別、銘柄、数又は価格について定めることができることを内容とする契約を締結する行為」に該当すると認められる。