ムーンライトキャピタル株式会社に対する検査結果に基づく勧告について

平成１９年１１月１６日
証券取引等監視委員会
１ ．勧告の内容
　証券取引等監視委員会は、ムーンライトキャピタル株式会社（東京都千代田区、資本金１億３，９００万円、役職員１０名）を検査した結果、下記のとおり、当該金融商品取引業者に係る法令違反の事実が認められたので、本日、内閣総理大臣及び金融庁長官に対して、金融庁設置法第２０条第１項の規定に基づき、行政処分を行うよう勧告した。

２
．事実関係
　
○ 　投資一任契約に係る業務の認可取得前にファンドの一任運用をする行為

　ムーンライトキャピタル株式会社は、平成１５年８月２６日に運用会社との間で投資顧問（助言）契約を締結し、その運用に関し助言を行っていたとするファンドについて、投資一任契約に係る業務の認可を受けた平成１５年１２月３日の前に事実上投資一任契約を締結し、その一任運用を行っていた。

　当該金融商品取引業者が行った上記行為は、有価証券に係る投資顧問業の規制等に関する法律第２４条第１項に違反するものと認められる。
　

　

　

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