スターアセット証券株式会社に対する検査結果に基づく勧告について

平成１９年１２月３日
証券取引等監視委員会
１ ．勧告の内容
　福岡財務支局長がスターアセット証券株式会社（福岡県福岡市、資本金２０億円、役職員２６９名）を検査した結果、下記のとおり、当該金融商品取引業者の使用人であった者に係る法令違反の事実が認められたので、本日、証券取引等監視委員会は、内閣総理大臣及び金融庁長官に対して、金融庁設置法第２０条第１項の規定に基づき、適切な措置を講ずるよう勧告した。

２
．事実関係
　
○ 　金融商品取引業者の使用人による投機的利益の追求を目的とした有価証券の売買をする行為

　スターアセット証券株式会社本店営業部係長（当時）は、平成１６年６月３０日から平成１９年４月１２日までの間、自ら銘柄、株数、価格及び売買の別を決定し、当該決定に基づく発注を、当社とは別の証券会社に口座を開設していた知人に依頼して、当該知人に発注させることにより、専ら投機的利益の追求を目的として株式の売買を行った。

　当該使用人であった者が行った上記行為は、証券取引法第４２条第１項第１０号（平成１７年４月１日以降の行為について。平成１７年３月３１日以前の行為については、平成１６年法律第９７号による改正前の第４２条第１項第９号）に基づく証券会社の行為規制等に関する内閣府令第４条第５号に規定する「証券会社の使用人による専ら投機的利益の追求を目的として有価証券の売買をする行為」に該当するものと認められる。
　

　

　

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