| １ | ．勧告の内容 証券取引等監視委員会は、株式会社ＷＤＩの株券に係る内部者取引について検査した結果、下記のとおり法令違反の事実が認められたので、本日、内閣総理大臣及び金融庁長官に対して、金融庁設置法第２０条第１項の規定に基づき、課徴金納付命令を発出するよう勧告を行った。 |
２ |
．法令違反の事実関係 課徴金納付命令対象者は、株式会社ＷＤＩの社員であったが、同社が平成１９年３月期の個別及び連結業績予想を下方修正する事実をその職務に関し知り、この事実が公表される平成１９年４月１０日以前の同年３月１９日に、株式会社ＷＤＩの株券合計１，５００株を総額１２９万３，５００円で売り付けたものである。 同人が行った上記の行為は、金融商品取引法第１７５条第１項に規定する「第百六十六条第一項又は第三項の規定に違反して、自己の計算において同条第一項に規定する売買等をした」行為に該当すると認められる。 |
３ |
．課徴金額の計算 上記の違法行為に対し金融商品取引法に基づき納付を命じられる課徴金額は、９万円である。 計算方法の詳細については、別紙(PDF/64KB)のとおり。 |
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