「金融商品取引業者等検査マニュアル」の一部改正（案）の公表について
平成２０年５月１４日
証券取引等監視委員会
証券取引等監視委員会では、「金融商品取引業者等検査マニュアル」について、別紙のとおり一部改正（案）を取りまとめましたので、公表いたします。
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１．改正の概要
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(1)「企業が反社会的勢力による被害を防止するための指針について」（犯罪対策閣僚会議幹事会申合せ）を踏まえ、反社会的勢力との関係を遮断するための態勢の整備状況等に係る検証項目を追加、修正。
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(2)今事務年度（平成19年７月以降）の検査結果等を踏まえ、
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店頭金融先物取引業者のリスク管理態勢、区分管理の状況に係る検証項目を追加。 -
信用取引における与信リスク管理に係る検証項目を修正。
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なお、具体的内容については（別紙）をご参照ください。
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２．実施期日
改正の日以降に実施する検査から活用する。
本件について御意見がありましたら、平成20年６月13日（金）17時00分（必着）までに、氏名又は名称、住所、所属及び理由を付記の上、郵便、ファックス又はインターネットにより下記にお寄せ下さい。電話による御意見は御遠慮願います。
なお、いただいた御意見につきましては、氏名又は名称を含めて公表させていただく場合があるほか、個別には回答いたしませんので、予め御了承下さい。
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（注）「金融商品取引業者等検査マニュアル」
本マニュアルは、証券取引等監視委員会（財務局等を含む。）が「金融商品取引業者等」に対して検査を実施する際の基本的考え方及び検査の具体的着眼点等（検査対象先の実態を把握する上で有効と考えられる確認項目）を整理したものであり、検査官の「検査の手引書」として用いられるものです。
ご意見の募集は終了しました。ご協力ありがとうございました。
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（別紙）金融商品取引業者等検査マニュアル一部改正（案）（新旧対照表） (PDF/135KB)
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