空売り規制に係る管理態勢等の検証について

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証券取引等監視委員会（以下「証券監視委」という。）では、「平成20事務年度証券検査基本方針及び証券検査基本計画」における重点検証分野として「公正な価格形成を阻害するおそれのある行為の検証」を掲げ、金融商品取引業者等の売買管理態勢等に対する検証を行ってきているところである。

今般、政府においては、現行の空売り規制に加え、新たな規制を導入した。

以上を踏まえ、証券監視委としても、当面の間、証券会社に対する検査においては、空売り規制の実効性を確保する観点から、新たに導入されることとなった措置を含め、空売り規制に係る管理態勢等の検証を重点事項として明確に位置付けることとし、その旨の通達を別紙のとおり発出することとした。