株式会社いい生活社員による内部者取引に対する課徴金納付命令の勧告について
平成２０年１１月４日
証券取引等監視委員会
１．勧告の内容
証券取引等監視委員会は、株式会社いい生活社員による内部者取引について検査した結果、下記のとおり法令違反の事実が認められたので、本日、内閣総理大臣及び金融庁長官に対して、金融庁設置法第２０条第１項の規定に基づき、課徴金納付命令を発出するよう勧告を行った。
２．法令違反の事実関係
課徴金納付命令対象者は、株式会社いい生活の社員であったが、
同社が平成１９年３月期の業績予想を下方修正する事実をその職務に関し知り、この事実が公表される平成１９年１月３１日より以前の同月１１日から同月３０日までの間に、株式会社いい生活の株券合計３１７株を総額６，４５７万６，０００円で売り付け、
同社が平成２０年３月期の業績予想を下方修正する事実をその職務に関し知り、この事実が公表される平成１９年１０月２９日午後５時５０分より以前の同月１２日から同月２９日までの間に、株式会社いい生活の株券合計４０３株を総額３，７６０万６，５００円で売り付け
たものである。
同人が行った上記の各行為は、金融商品取引法第１７５条第１項に規定する「第百六十六条第一項又は第三項の規定に違反して、自己の計算において同条第一項に規定する売買等をした」行為に該当すると認められる。
３．課徴金の額の計算
上記の違法行為に対し金融商品取引法に基づき納付を命じられる課徴金の額は、２，０７９万円である。
計算方法の詳細については、別紙のとおり。
（別紙）
○ 課徴金の額の計算方法について
金融商品取引法第１７５条第１項に基づき、課徴金の額は、
（売付価格）×（売付株数）
－（重要事実が公表された翌日の終値等）×（売付株数）
となる。
したがって、課徴金の額は下記
及びの合計額の２，０７９万円となる。- 平成１９年３月期の業績予想を下方修正する事実の公表翌日である平成１９年２月１日の株式会社いい生活の株価の終値は、１６９，０００円であることから、課徴金の額は下記の金額となる。
売付価額６４，５７６，０００円（注）
－（１６９，０００円×３１７株）＝１１，００３，０００円
⇒課徴金の額は１万円未満を切り捨てるため、１，１００万円
(注)売付価額は、 ┌
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└197,000円×12株 198,000円×58株 ┐
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┘の合計額である。 199,000円×19株 200,000円×25株 201,000円×21株 202,000円×55株 203,000円×22株 204,000円×12株 205,000円×10株 207,000円× 5株 208,000円× 6株 209,000円×15株 210,000円×33株 211,000円× 1株 218,000円× 5株 220,000円× 5株 222,000円× 8株 223,000円× 2株 227,000円× 3株 - 平成２０年３月期の業績予想を下方修正する事実の公表翌日及び翌々日は売買が成立せず、値がつかなかったため、以後の直近の株式会社いい生活の株価である平成１９年１１月１日の始値は６９，０００円であることから、課徴金の額は下記の金額となる。
売付価額３７，６０６，５００円（注）
－（６９，０００円×４０３株）＝９，７９９，５００円
⇒課徴金の額は１万円未満を切り捨てるため、９７９万円
(注)売付価額は、 ┌
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└86,000円×12株 86,100円× 2株 ┐
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┘の合計額である。 86,300円× 2株 86,400円× 4株 87,700円× 5株 88,500円×17株 88,600円× 4株 88,700円×12株 88,800円× 6株 89,500円×10株 89,700円× 7株 90,000円× 8株 90,100円× 7株 90,500円×11株 90,600円× 3株 90,700円× 4株 90,900円× 5株 91,000円×17株 91,100円× 1株 91,500円× 3株 92,000円× 8株 92,200円× 7株 92,500円×20株 94,000円×10株 94,500円× 5株 95,000円×37株 95,200円× 3株 95,500円×10株 96,000円×67株 96,100円× 6株 96,200円×17株 96,300円× 5株 96,400円× 1株 96,500円×10株 96,600円× 2株 96,800円× 8株 97,000円×36株 97,400円× 1株 97,500円× 7株 97,600円× 3株
