アルテック株式会社子会社社員による内部者取引に対する課徴金納付命令の勧告について
平成２１年２月１０日
証券取引等監視委員会
１．勧告の内容
証券取引等監視委員会は、アルテック株式会社子会社社員による内部者取引について検査した結果、下記のとおり法令違反の事実が認められたので、本日、内閣総理大臣及び金融庁長官に対して、金融庁設置法第２０条第１項の規定に基づき、課徴金納付命令を発出するよう勧告を行った。
２．法令違反の事実関係
課徴金納付命令対象者は、アルテック株式会社の子会社社員であったが、アルテック株式会社が平成１９年１１月期の連結業績予想を上方修正する事実を、その職務に関し知り、この事実が公表される平成２０年１月２１日午後１１時４分より以前の同月９日から同月２１日までの間に、アルテック株式会社の株券合計１万４，９００株を総額３６８万１，４００円で買い付けたものである。
同人が行った上記の行為は、金融商品取引法（平成２０年法律第６５号による改正前のもの。以下「旧金融商品取引法」という。）第１７５条第１項に規定する「第百六十六条第一項又は第三項の規定に違反して、自己の計算において同条第一項に規定する売買等をした」行為に該当すると認められる。
３．課徴金の額の計算
上記の違法行為に対し金融商品取引法に基づき納付を命じられる課徴金の額は、５５万円である。
計算方法の詳細については、別紙のとおり。
（別紙）
○ 課徴金の額の計算方法について
旧金融商品取引法第１７５条第１項に基づき、課徴金の額は、
（重要事実が公表された翌日の終値等）×（買付株数）
－（買付価格）×（買付株数）
となる。
したがって、重要事実の公表翌日の平成２０年１月２２日のアルテック株式会社の株価の終値は、２８４円であることから、課徴金の額は下記の金額となる。
（２８４円×１４，９００株）
－買付価額３，６８１，４００円（注）＝５５０，２００円
⇒課徴金の額は１万円未満を切り捨てるため、５５万円
(注) 買付価額は、 ┌
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└227円× 600株 228円× 100株 ┐
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┘の合計額である。 230円×1,200株 231円× 500株 232円×1,000株 233円× 400株 234円× 900株 237円×1,500株 243円× 100株 247円× 500株 248円×1,000株 252円× 500株 253円× 100株 254円× 500株 255円× 500株 256円× 600株 257円×2,400株 260円× 500株 262円× 200株 264円× 800株 267円× 200株 268円× 100株 270円× 100株 272円× 200株 275円× 100株 281円× 100株 284円× 200株
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