日本インベスターズ証券株式会社に対する検査結果に基づく勧告について

２．事実関係

• ○　外国投資信託受益証券の解約等に係る顧客分別金の信託不足

  日本インベスターズ証券株式会社（以下「当社」という。）は、前回検査において顧客分別金の信託不足につき指摘を受け、これに基づき業務改善命令を受けたにもかかわらず、今回検査においても外国投資信託受益証券の解約等に係る顧客の計算に属する金銭（以下「解約代金等」という。）について、当社取締役副社長（当時。現代表取締役社長。）の判断により、分別管理を行わないまま業務を継続していた。

  その結果、当社は、平成１９年１０月２２日から検査基準日（同２０年１１月１８日）までの間に５７回到来した顧客分別金必要額の差替計算基準日において、解約代金等につき２５回の顧客分別金必要額への未計上が認められ、顧客分別金の信託不足（５回、最高額 約１３９百万円）を生じさせた。

  当該金融商品取引業者及びその役員が行った上記行為は、金融商品取引法第４３条の２第２項に違反するものと認められる。