南部化成株式会社社員らからの情報受領者による内部者取引に対する課徴金納付命令の勧告について

• １．勧告の内容

  証券取引等監視委員会は、南部化成株式会社社員らからの情報受領者による内部者取引について検査した結果、下記のとおり法令違反の事実が認められたので、本日、内閣総理大臣及び金融庁長官に対して、金融庁設置法第２０条第１項の規定に基づき、課徴金納付命令を発出するよう勧告を行った。

• ２．法令違反の事実関係

  • (1) 株式会社アーク社員からの情報受領者

    課徴金納付命令対象者及びは、株式会社ＮＭＣファンド１４（平成２１年１１月１日合併により解散。以下「ＮＭＣファンド」という。）との公開買付けの応募に関する合意に係る契約の締結交渉先の株式会社アークの社員から、同人がその契約の締結の交渉に関し知った、ＮＭＣファンドが南部化成株式会社（以下「南部化成」という。）の株式の公開買付けを行うことを決定した事実（以下「本件公開買付け事実」という。）の伝達を受け、

    課徴金納付命令対象者においては、この事実が公表された平成２１年２月２７日より前の同年１月２６日から同年２月１２日までの間に、南部化成の株式合計１万５，９００株を、自己の計算において買付価額７１５万５，６００円で買い付けたもの、

    課徴金納付命令対象者においては、この事実が公表された平成２１年２月２７日より前の同年１月２７日及び同月２９日に、南部化成の株式合計２００株を、自己の計算において買付価額８万９，６００円で買い付けたものである。

  • (2) 南部化成株式会社社員からの情報受領者

    課徴金納付命令対象者及びは、ＮＭＣファンドとの秘密保持契約の契約締結先である南部化成の社員から、同人がその契約の履行に関し知った本件公開買付け事実の伝達を受け、

    課徴金納付命令対象者においては、この事実が公表された平成２１年２月２７日より前の同月２５日に、南部化成の株式合計１，２００株を、自己の計算において買付価額３７万２，０００円で買い付けたもの、

    課徴金納付命令対象者においては、この事実が公表された平成２１年２月２７日より前の同月２５日に、南部化成の株式１，０００株を、自己の計算において買付価額３０万９，０００円で買い付けたものである。

  上記４名が行った上記の行為は、金融商品取引法第１７５条第２項に規定する「第１６７条第１項又は第３項の規定に違反して、同条第１項に規定する特定株券等若しくは関連株券等に係る買付け等又は同項に規定する株券等に係る売付け等をした」行為に該当すると認められる。

• ３．課徴金の額の計算

  上記の違法行為に対し、金融商品取引法に基づき納付を命じられる課徴金額は下記のとおり。

  課徴金納付命令対象者　１，１２７万円
  課徴金納付命令対象者　　　　１４万円
  課徴金納付命令対象者　　　１０１万円
  課徴金納付命令対象者　　　　８５万円

  計算方法の詳細については、別紙のとおり。

（別紙）

• ○　課徴金の額の計算方法について

  金融商品取引法第１７５条第２項に基づき、課徴金の額は、

  （公開買付けの実施に関する事実が公表された後２週間における最も高い価格）×（買付株数）－（買付価格）×（買付株数）

  となる。

  したがって、公開買付けの実施に関する事実の公表後２週間における南部化成の最も高い株価は、平成２１年３月１２日の１，１５９円であることから、課徴金の額は下記の金額となる。

  課徴金納付命令対象者

  （１，１５９円×１５，９００株）－買付価額７，１５５，６００円（注）＝１１，２７２，５００円

  ⇒課徴金の額は１万円未満を切り捨てるため、１，１２７万円

  • （注）買付価額は、	┌ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ └	425円×200株		426円×100株	┐ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ┘	の合計額である。
    		430円×400株		431円×400株
    		435円×200株		436円×400株
    		440円×700株		442円×200株
    		443円×200株		444円×300株
    		445円×1,200株		449円×300株
    		450円×4,800株		451円×700株
    		452円×400株		453円×300株
    		454円×800株		455円×1,600株
    		456円×200株		457円×200株
    		458円×100株		459円×300株
    		460円×1,000株		470円×700株
    		483円×200株

  課徴金納付命令対象者

  （１，１５９円×２００株）－買付価額８９，６００円（注）＝１４２，２００円

  ⇒課徴金の額は１万円未満を切り捨てるため、１４万円

  （注）買付価額は、 446円×100株、450円×100株 の合計額である。

  課徴金納付命令対象者

  （１，１５９円×１，２００株）－買付価額３７２，０００円（３１０円×１，２００株）＝１，０１８，８００円

  ⇒課徴金の額は１万円未満を切り捨てるため、１０１万円

  課徴金納付命令対象者

  （１，１５９円×１，０００株）－買付価額３０９，０００円（３０９円×１，０００株）＝８５０，０００円