平成22年3月31日
証券取引等監視委員会
「信用格付業者検査マニュアル」の策定及び「金融商品取引業者等検査マニュアル」の一部改正に対するパブリックコメントの結果について
証券取引等監視委員会(以下「証券監視委」という。)では、「信用格付業者検査マニュアル」の策定(案)及び「金融商品取引業者等検査マニュアル」の一部改正(案)につきまして、平成22 年1月27 日(水)から同年3月1日(月)までの間、広く意見の募集を行いました。
その結果、「信用格付業者検査マニュアル」の策定(案)に対して、4先の団体より16 件のコメントを頂きました(「金融商品取引業者等検査マニュアル」の一部改正(案)に対するコメントはありませんでした。)。ご意見の提出を頂いた皆様には、ご協力いただき誠にありがとうございました。
お寄せいただいたコメントの概要及びコメントに対する証券監視委の考え方は、別紙1のとおりです。
平成22 年3月31 日付で、「信用格付業者検査マニュアル」(別紙2)及び改正後の「金融商品取引業者等検査マニュアル」(別紙3)を発出し、本年4月1日以降に着手する検査から活用することとします。
(注)「検査マニュアル」
検査マニュアルは、証券監視委(財務局等を含む。)が「金融商品取引業者等」及び「信用格付業者」に対して検査を実施する際の基本的考え方及び検査の具体的着眼点等(検査対象先の実態を把握する上で有効と考えられる確認項目)を整理したものであり、検査官の「検査の手引書」として用いられるものです。
お問い合わせ先
証券取引等監視委員会 Tel 03-3506-6000(代表)
事務局証券検査課(内線:3032、3007)
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(別紙1)コメントの概要及びコメントに対する証券取引等監視委員会の考え方(PDF/75KB)
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(別紙2)信用格付業者検査マニュアル(PDF/220KB)
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(別紙3)金融商品取引業者等検査マニュアル(新旧対照表)(PDF/53KB)