プライベートウェルスマネジメントジャパン株式会社に対する検査結果に基づく勧告について

２．事実関係

• ○　無登録業者への名義貸し

  プライベートウェルスマネジメントジャパン株式会社（以下「当社」という。）は、当社社長の知人が代表を務めるＡ社が金融商品取引業の登録を受けた者でないことを知りながら、匿名組合契約（ファンド）に基づく出資持分の取得勧誘の業務を委託し、平成 ２０年１２月から同２１年１０月までの間、Ａ社の営業担当者に当社の名において当該業務を行わせた。

  当社が行った上記の行為は、自己の名義をもって、他人に金融商品取引業を行わせたものと認められ、金融商品取引法第３６条の３に違反するものと認められる。