株式会社メイヤー・アセット・マネージメントに対する検査結果に基づく勧告について

２．事実関係

• ○　外国投資証券に係る募集の取扱いを行っている状況

• 株式会社メイヤー・アセット・マネージメント（以下「当社」という。）は、海外ファンドに関心を持った投資家に対して、平成１９年１０月から同２１年１２月までの間、５ファンドについて、有価証券の募集の取扱いを行っており、９名の投資家が約定に至っている状況が認められた。

• 当社が行った上記の行為は、金融商品取引法第２８条第１項に掲げる「第一種金融商品取引業」（同法第２条第８項第９号に掲げる「有価証券の募集の取扱い」を業として行うこと）に該当するものであり、当社が同法第３１条第４項に基づく変更登録を行うことなく「第一種金融商品取引業」を行うことは、同法第２９条に違反するものと認められる。