平成23年4月1日

証券取引等監視委員会

「金融商品取引業者等検査マニュアル」の一部改正(案)に対するパブリックコメントの結果等について

証券取引等監視委員会(以下「証券監視委」という。)では、「金融商品取引業者等検査マニュアル」の一部改正(案)につきまして、平成23年2月2日(水)から同年3月4日(金)までの間、広く意見募集を行いました。

その結果、「金融商品取引業者等検査マニュアル」の一部改正(案)に対して、7先の団体及び個人から計31件のコメントを頂きました。御意見の提出を頂いた皆様には、御協力ありがとうございました。

お寄せ頂いたコメントの概要及びコメントに対する証券監視委の考え方は、別紙1(PDF:176K)のとおりです。

平成23年4月1日付で、改正後の「金融商品取引業者等検査マニュアル」(別紙2(PDF:285K))を発出し、同年4月4日以降に実施する検査から活用することとします。

(注)「金融商品取引業者等検査マニュアル」

本マニュアルは、証券監視委(財務局等を含む。)が「金融商品取引業者等」に対して検査を実施する際の基本的考え方及び検査の具体的着眼点等(検査対象先の実態を把握する上で有効と考えられる確認項目)を整理したものであり、検査官の「検査の手引書」として用いられるものです。

お問い合わせ先

証券取引等監視委員会 Tel 03-3506-6000(代表)
事務局証券検査課(内線: 3032、3007)

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