平成23年12月20日
証券取引等監視委員会
株式会社VSN役員からの情報受領者による内部者取引に対する課徴金納付命令の勧告について
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1.勧告の内容
証券取引等監視委員会は、株式会社VSN役員からの情報受領者による内部者取引について検査した結果、下記のとおり法令違反の事実が認められたので、本日、内閣総理大臣及び金融庁長官に対して、金融庁設置法第20条第1項の規定に基づき、課徴金納付命令を発出するよう勧告を行った。
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2.法令違反の事実関係
課徴金納付命令対象者は、株式会社VSN(以下「VSN」という。)の役員から、同人がVSNとRホールディングス株式会社(以下「Rホールディングス」という。)との間の秘密保持契約の履行に関し知った、Rホールディングスの業務執行を決定する機関が、VSNの株式の公開買付けを行うことを決定した事実の伝達を受けながら、この事実が公表された平成22年8月16日より前の同月2日から同月11日までの間に、自己の計算において、VSNの株式合計3900株を買付価額合計233万2100円で買い付けたものである。
課徴金納付命令対象者が行った上記の行為は、金融商品取引法第175条第2項に規定する「第167条第1項又は第3項の規定に違反して、同条第1項に規定する特定株券等若しくは関連株券等に係る買付け等又は同項に規定する株券等に係る売付け等をした」行為に該当すると認められる。
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3.課徴金の額の計算
上記の違法行為に対し、金融商品取引法に基づき納付を命じられる課徴金の額は、98万円である。
計算方法の詳細については、別紙のとおり。
(別紙)
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○課徴金の額の計算方法について
金融商品取引法第175条第2項に基づき、課徴金の額は、
(公開買付けの実施に関する事実が公表された後2週間における最も高い価格)×(買付株数) - (買付価格)×(買付株数)
となる。
したがって、公開買付けの実施に関する事実の公表後2週間におけるVSNの最も高い株価は、平成22年8月17日の850円であることから、課徴金の額は下記の金額となる。
(850円×3,900株)-買付価額2,332,100円(注)
=982,900円
⇒課徴金の額は1万円未満を切り捨てるため、98万円
(注)買付価額は、
「591円×100株、595円×1,400株、596円×200株、599円×200株、600円×1,500株、602円×500株」
の合計額である。