平成24年3月21日
証券取引等監視委員会
株式会社フェイス社員からの情報受領者による内部者取引に対する課徴金納付命令の勧告について
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1.勧告の内容
証券取引等監視委員会は、株式会社フェイス社員からの情報受領者による内部者取引について検査した結果、下記のとおり法令違反の事実が認められたので、本日、内閣総理大臣及び金融庁長官に対して、金融庁設置法第20条第1項の規定に基づき、課徴金納付命令を発出するよう勧告を行った。
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2.法令違反の事実関係
課徴金納付命令対象者は、株式会社フェイス(以下「フェイス」という。)の社員から、同人がその職務に関し知った、フェイスの業務執行を決定する機関が、コロムビアミュージックエンタテインメント株式会社(現日本コロムビア株式会社)の総株主等の議決権の数の100分の5以上の株式を買い集めることについての決定をした旨の公開買付けに準ずる行為の実施に関する事実の伝達を受けながら、この事実が公表された平成22年1月22日より前の同月20日、自己の計算において、コロムビアミュージックエンタテインメント株式会社の株式合計11万株を買付価額合計373万円で買い付けたものである。
課徴金納付命令対象者が行った上記の行為は、金融商品取引法第175条第2項に規定する「第167条第1項又は第3項の規定に違反して、同条第1項に規定する特定株券等若しくは関連株券等に係る買付け等又は同項に規定する株券等に係る売付け等をした」行為に該当すると認められる。
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3.課徴金の額の計算
上記の違法行為に対し、金融商品取引法に基づき納付を命じられる課徴金の額は、133万円である。
計算方法の詳細については、別紙のとおり。
(別紙)
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○課徴金の額の計算方法について
金融商品取引法第175条第2項に基づき、課徴金の額は、
(公開買付け等の実施に関する事実が公表された後2週間における最も高い価格)×(買付株数)-(買付価格)×(買付株数)
となる。
したがって、公開買付け等の実施に関する事実の公表後2週間におけるコロムビアミュージックエンタテインメント株式会社の最も高い株価は、平成22年1月22日の46円であることから、課徴金の額は下記の金額となる。
(46円×110,000株)-買付価額3,730,000円(注)=1,330,000円
(注)買付価額は、「33円×10,000株+34円×100,000株」の合計額である。