株式会社バンテック社員からの情報受領者による内部者取引に対する課徴金納付命令の勧告について

• １．勧告の内容

  証券取引等監視委員会は、株式会社バンテック社員からの情報受領者による内部者取引について検査した結果、下記のとおり法令違反の事実が認められたので、本日、内閣総理大臣及び金融庁長官に対して、金融庁設置法第２０条第１項の規定に基づき、課徴金納付命令を発出するよう勧告を行った。

• ２．法令違反の事実関係

  課徴金納付命令対象者(１)及び(２)は、株式会社バンテック（以下「バンテック」という。）の社員Ａから、同社の役員Ｂが、同社と株式会社日立物流（以下「日立物流」という。）との間の公開買付け実施後のバンテックの経営体制等に関する合意に係る契約の締結の交渉に関し知り、その後、社員Ａがその職務に関し知った、日立物流の業務執行を決定する機関が、バンテック株式の公開買付けを行うことについての決定をした事実の伝達を受けながら、

  課徴金納付命令対象者(１)においては、この事実が公表された平成２３年３月１０日より前の同年２月１７日から同月２２日までの間に、自己の計算において、バンテックの株式１０株を買付価額合計１２０万１２００円で買い付け、

  課徴金納付命令対象者(２)においては、この事実が公表された平成２３年３月１０日より前の同年２月１７日から同月２１日までの間に、自己の計算において、バンテックの株式１０株を買付価額合計１２０万４０００円で買い付けたものである。

  課徴金納付命令対象者が行った上記の行為は、金融商品取引法第１７５条第２項に規定する「第１６７条第１項又は第３項の規定に違反して、同条第１項に規定する特定株券等若しくは関連株券等に係る買付け等又は同項に規定する株券等に係る売付け等をした」行為に該当すると認められる。

• ３．課徴金の額の計算

  上記の違法行為に対し、金融商品取引法に基づき納付を命じられる課徴金の額は、下記のとおりである。

  課徴金納付命令対象者(１)　１１２万円

  課徴金納付命令対象者(２)　１１２万円

  計算方法の詳細については、別紙のとおり。

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（別紙）

• ○課徴金の額の計算方法について

  金融商品取引法第１７５条第２項に基づき、課徴金の額は、

  （公開買付け等の実施に関する事実が公表された後２週間における最も高い価格）×（買付株数）－（買付価格）×（買付株数）

  となる。

  したがって、公開買付け等の実施に関する事実の公表後２週間におけるバンテックの最も高い株価は、平成２３年３月１４日の２３３，０００円であることから、課徴金の額は下記の金額となる。

  • 課徴金納付命令対象者(１)

    （２３３，０００円×１０株）－買付価額１，２０１，２００円（注）

    ＝１，１２８，８００円

    ⇒課徴金の額は１万円未満を切り捨てるため、１１２万円

    （注）買付価額は、「119,900円×3株＋120,000円×2株＋120,200円×1株＋120,300円×3株＋120,400円×1株」の合計額である。

  • 課徴金納付命令対象者(２)

    （２３３，０００円×１０株）－買付価額１，２０４，０００円（注）

    ＝１，１２６，０００円

    ⇒課徴金の額は１万円未満を切り捨てるため、１１２万円

    （注）買付価額は、「120,200円×6株＋120,700円×4株」の合計額である。