証券会社元執行役員が関与した内部者取引事件の告発について（２）

証券取引等監視委員会は、本日（８月３日）、金融商品取引法違反（インサイダー取引）の嫌疑で、嫌疑者４名を横浜地方検察庁検察官に告発した。

• １．告発の対象となった犯則事実

  犯則嫌疑者Ａは、証券会社執行役員であったもの、犯則嫌疑者Ｂ及び犯則嫌疑者Ｃは、Ａの知人であったもの、犯則嫌疑者Ｄは、Ｂ及びＣの知人であったものであるが、犯則嫌疑者４名は

  • 第１犯則嫌疑者Ａにおいて、平成２３年３月２８日頃から同年７月１９日頃までの間に、日興コーディアル証券株式会社（平成２３年４月１日、SMBC日興証券株式会社に商号変更。以下「日興証券」という。）が株式会社ＴＭコーポレーションとの間で締結していたアドバイザリー業務委託契約等の締結の交渉等に関し、同社の業務執行を決定する機関が、東京証券取引所が開設する有価証券市場に株券を上場していたバルス株式会社の株券の公開買付けを行うことについての決定をした旨の公開買付けの実施に関する事実を知り、共謀の上、法定の除外事由がないのに、同事実の公表前である同年３月２９日から同年９月２日までの間、犯則嫌疑者Ｄ名義で、バルス株式会社の株券合計２４７株を代金合計１８６０万９５００円で買い付け

  • 第２犯則嫌疑者Ａにおいて、平成２３年４月２７日頃から同年７月２５日頃までの間に、日興証券が株式会社はしやまとの間で締結していたアドバイザリー業務委託契約等の締結の交渉等に関し、同社の業務執行を決定する機関が、東京証券取引所等が開設する有価証券市場に株券を上場していたマスプロ電工株式会社の株券の公開買付けを行うことについての決定をした旨の公開買付けの実施に関する事実を知り、共謀の上、法定の除外事由がないのに、同事実の公表前である同年６月１日から同年７月２９日までの間、犯則嫌疑者Ｄ名義で、マスプロ電工株式会社の株券合計６万６９００株を代金合計４３２５万６９００円で買い付け

  たものである。

• 〔関連条文〕

  • 金融商品取引法第197条の2第13号、第167条第１項第４号、刑法第60条

    法定刑：5年以下の懲役若しくは500万円以下の罰金又は併科