戸田建設株式会社社員による内部者取引に対する課徴金納付命令の勧告について

• １．勧告の内容

  証券取引等監視委員会は、戸田建設株式会社社員による内部者取引について検査した結果、下記のとおり法令違反の事実が認められたので、本日、内閣総理大臣及び金融庁長官に対して、金融庁設置法第２０条第１項の規定に基づき、課徴金納付命令を発出するよう勧告を行った。

• ２．法令違反の事実関係

  課徴金納付命令対象者は、戸田建設株式会社（以下「戸田建設」という。）の社員であるが、その職務に関し、同社の平成２５年３月期の当期純利益について、平成２４年８月９日に公表がされた直近の予想値に比較して、同社が新たに算出した予想値において投資者の投資判断に及ぼす影響が重要なものとして内閣府令で定める基準に該当する差異が生じた事実を知りながら、新たに算出した予想値が当期純利益マイナス３９８億円として公表がされた平成２４年１０月３１日午後３時３０分頃より前の同日午後０時３４分頃から午後１時４９分頃までの間、自己の計算において、戸田建設株式合計９０００株を売付価額合計２１６万９０００円で売り付けたものである。

  課徴金納付命令対象者が行った上記の行為は、金融商品取引法第１７５条第１項に規定する「第１６６条第１項又は第３項の規定に違反して、同条第１項に規定する売買等をした」行為に該当すると認められる。

• ３．課徴金の額の計算

  上記の違法行為に対し、金融商品取引法に基づき納付を命じられる課徴金の額は、５２万円である。

  計算方法の詳細については、別紙のとおり。

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（別紙）

○課徴金の額の計算方法について

金融商品取引法第１７５条第１項に基づき、課徴金の額は、

（売付価格）×（売付株数）

－（重要事実が公表された後２週間における最も低い価格）×（売付株数）

となる。

したがって、重要事実の公表後２週間における戸田建設の最も低い株価は、平成２４年１１月１３日の１８３円であることから、課徴金の額は下記の金額となる。

売付価額２，１６９，０００円（注） － （１８３円×９，０００株）

＝ ５２２，０００円

⇒課徴金の額は１万円未満を切り捨てるため、５２万円

（注）売付価額は、「241円×9,000株」の額である。