株式会社ネクスとの契約締結交渉者の役員及び同人からの情報受領者による内部者取引に対する課徴金納付命令の勧告について

• １．勧告の内容

  証券取引等監視委員会は、株式会社ネクスとの契約締結交渉者の役員及び同人からの情報受領者による内部者取引について検査した結果、下記のとおり法令違反の事実が認められたので、本日、内閣総理大臣及び金融庁長官に対して、金融庁設置法第２０条第１項の規定に基づき、課徴金納付命令を発出するよう勧告を行った。

• ２．法令違反の事実関係

  課徴金納付命令対象者(１)は、株式会社ネクス（以下「ネクス」という。）との契約締結交渉者の役員であるが、ネクスとの株式引受契約の締結の交渉に関し、ネクスの業務執行を決定する機関が、ネクスの発行する株式を引き受ける者の募集を行うことについての決定をした旨の重要事実を知りながら、この事実が公表された平成２５年１月２３日より前の同月９日から同月１１日までの間、自己の計算において、ネクスの株式合計９１株を買付価額合計２０６万２８９０円で買い付けたものである。

  課徴金納付命令対象者(２)、(３)及び(４)は、課徴金納付命令対象者(１)から、上記事実の伝達を受けながら、

  課徴金納付命令対象者(２)においては、この事実の公表がされた平成２５年１月２３日より前の同月１８日から同月２１日までの間、自己の計算において、ネクスの株式合計８０株を買付価額合計１８５万１９００円で買い付け、

  課徴金納付命令対象者(３)においては、この事実の公表がされた平成２５年１月２３日より前の同月１８日から同月２１日までの間、自己及び同族会社の計算において、ネクスの株式合計６５株を買付価額合計１５２万４８５０円で買い付け、

  課徴金納付命令対象者(４)においては、この事実の公表がされた平成２５年１月２３日より前の同月２１日、自己の計算において、ネクスの株式合計１００株を買付価額合計２３４万３９００円で買い付けたものである。

  課徴金納付命令対象者(１)ないし(４)が行った上記の行為は、金融商品取引法第１７５条第１項に規定する「第１６６条第１項又は第３項の規定に違反して、同条第１項に規定する売買等をした」行為に該当すると認められる。

• ３．課徴金の額の計算

  上記の違法行為に対し、金融商品取引法に基づき納付を命じられる課徴金の額は、下記のとおりである。

  課徴金納付命令対象者(１)１５３万円

  課徴金納付命令対象者(２)１３０万円

  課徴金納付命令対象者(３)１０４万円

  課徴金納付命令対象者(４)１６０万円

  計算方法の詳細については、別紙のとおり。

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（別紙）

○課徴金の額の計算方法について

金融商品取引法第１７５条第１項に基づき、課徴金の額は、

（重要事実が公表された後２週間における最も高い価格）×（買付株数）

－（買付価格）×（買付株数）

となる。

したがって、重要事実の公表後２週間におけるネクスの最も高い株価は、平成２５年１月２８日の３９，５００円であることから、課徴金の額は下記の金額となる。

課徴金納付命令対象者(１)

（３９，５００円×９１株） － 買付価額２，０６２，８９０円（注）

＝１，５３１，６１０円

⇒課徴金の額は１万円未満を切り捨てるため、１５３万円

（注）買付価額は、「21,300円×1株＋21,500円×2株＋21,800円×1株＋21,980円×1株＋21,990円×3株 ＋22,000円×37株＋22,100円×1株＋22,300円×3株＋22,490円×2株＋23,450円×6株＋23,500円×16株＋23,550円×10株＋23,570円×1株＋23,580円×4株＋23,590円×3株」の額である。

課徴金納付命令対象者(２)

（３９，５００円×８０株） － 買付価額１，８５１，９００円（注）

＝１，３０８，１００円

⇒課徴金の額は１万円未満を切り捨てるため、１３０万円

（注）買付価額は、「22,300円×8株＋23,000円×40株＋23,500円×17株＋23,600円×15株」の合計額である。

課徴金納付命令対象者(３)

（３９，５００円×６５株） － 買付価額１，５２４，８５０円（注）

＝１，０４２，６５０円

⇒課徴金の額は１万円未満を切り捨てるため、１０４万円

（注）買付価額は、「23,000円×2株＋23,150円×5株＋23,300円×4株＋23,400円×1株＋23,500円×43株＋23,600円×10株」の額である。

課徴金納付命令対象者(４)

（３９，５００円×１００株） － 買付価額２，３４３，９００円（注）

＝１，６０６，１００円

⇒課徴金の額は１万円未満を切り捨てるため、１６０万円

（注）買付価額は、「22,500円×6株＋23,000円×10株＋23,500円×44株＋23,550円×1株 ＋23,600円×29株＋23,690円×5株＋23,700円×5株」の額である。