公開買付者との契約締結者の役員からの情報受領者によるローヤル電機株式に係る内部者取引に対する課徴金納付命令の勧告について

２．法令違反の事実関係

課徴金納付命令対象者は、みらいコンサルティング株式会社（以下「みらいコンサルティング」という。）の役員から、みらいコンサルティングと株式会社小田原エンジニアリング（以下「小田原エンジニアリング」という。）との間で締結していたアドバイザリー契約の履行に関し知った、小田原エンジニアリングの業務執行を決定する機関が、ローヤル電機株式会社（以下「ローヤル電機」という。）の株式等の公開買付けを行うことについての決定をした旨の公開買付けの実施に関する事実の伝達を受けながら、この事実が公表された平成２５年８月１３日より前の同月１日から９日までの間、自己の計算において、ローヤル電機株式合計１万７０００株を買付価額合計６３３万７００円で買い付けたものである。

課徴金納付命令対象者が行った上記の行為は、金融商品取引法第１７５条第２項に規定する「第１６７条第１項又は第３項の規定に違反して、同条第１項に規定する特定株券等若しくは関連株券等に係る買付け等」をした行為に該当すると認められる。

３．課徴金の額の計算

上記の違法行為に対し、金融商品取引法に基づき納付を命じられる課徴金の額は、２４２万円である。

計算方法の詳細については、別紙のとおり。