日本サード・パーティ株式会社役員による内部者取引に対する課徴金納付命令の勧告について

証券取引等監視委員会は、日本サード・パーティ株式会社役員による内部者取引について検査した結果、下記のとおり法令違反の事実が認められたので、本日、内閣総理大臣及び金融庁長官に対して、金融庁設置法第２０条第１項の規定に基づき、課徴金納付命令を発出するよう勧告を行った。

課徴金納付命令対象者は、日本サード・パーティ株式会社（以下「日本サード・パーティ」という。）の役員であるが、同人がその職務に関し、同社の業務執行を決定する機関が、株式会社夢真ホールディングス、株式会社夢エデュケーション及び株式会社夢テクノロジーとの業務上の提携を行うことについての決定をした旨の重要事実を知りながら、上記事実の公表がされた平成２８年９月２８日より前の同年８月１６日、自己の計算において、日本サード・パーティ株式合計６５００株を買付価額合計３１７万３６００円で買い付けたものである。

違反行為事実の概要については、別図のとおり。

課徴金納付命令対象者が行った上記の行為は、金融商品取引法第１７５条第１項に規定する「第１６６条第１項又は第３項の規定に違反して、同条第１項に規定する売買等をした」行為に該当すると認められる。

上記の違法行為に対し、金融商品取引法に基づき納付を命じられる課徴金の額は、１２０万円である。

計算方法の詳細については、別紙のとおり。

本件については、日本取引所自主規制法人より提供された情報も参考として、実態解明を行ったものである。

○違反行為事実の概要について

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○課徴金の額の計算方法について

（１）金融商品取引法第１７５条第１項第２号の規定により、当該有価証券の買付けについて業務等に関する重要事実の公表がされた後２週間における最も高い価格（674円）に当該有価証券の買付けの数量を乗じて得た額から当該有価証券の買付けをした価格にその数量を乗じて得た額を控除した額。