公開買付者の親会社役員から情報を受領した者によるＵＳＥＮ株式に係る内部者取引に対する課徴金納付命令の勧告について

 

 

証券取引等監視委員会は、公開買付者の親会社役員から情報を受領した者によるＵＳＥＮ株式に係る内部者取引について検査した結果、下記のとおり法令違反の事実が認められたので、本日、内閣総理大臣及び金融庁長官に対して、金融庁設置法第２０条第１項の規定に基づき、課徴金納付命令を発出するよう勧告を行った。

• ２．法令違反の事実関係

  課徴金納付命令対象者は、株式会社Ｕ－ＮＥＸＴ（以下「Ｕ－ＮＥＸＴ」という。平成２９年１２月１日、「株式会社ＵＳＥＮ－ＮＥＸＴ　ＨＯＬＤＩＮＧＳ」に商号変更）の役員から、同人がその職務に関し知った、Ｕ－ＮＥＸＴの子会社であった株式会社Ｕ－ＮＥＸＴ　ＳＰＣ１の業務執行を決定する機関が、株式会社ＵＳＥＮ（以下「ＵＳＥＮ」という。平成２９年８月１０日上場廃止）の株式の公開買付けを行うことについての決定をした旨の公開買付けの実施に関する事実の伝達を受けながら、上記事実の公表がされた平成２９年２月１３日より前の同年１月１３日及び同年２月６日、自己の計算において、ＵＳＥＮ株式合計２万５０００株を買付価額合計９９６万２５００円で買い付けたものである。
  
  　違反行為事実の概要については、別図のとおり。
  
  　課徴金納付命令対象者が行った上記の行為は、金融商品取引法第１７５条第２項に規定する「第１６７条第１項又は第３項の規定に違反して、同条第１項に規定する特定株券等若しくは関連株券等に係る買付け等」をした行為に該当すると認められる。

• ３．課徴金の額の計算

  　　上記の違法行為に対し金融商品取引法に基づき納付を命じられる課徴金の額は、２８１万円である。
  
  　計算方法の詳細については、別紙のとおり。

• ４．その他

  　　本件については、日本取引所自主規制法人より提供された情報も参考として、実態解明を行ったものである。

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（別図）

○違反行為事実の概要について

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（別紙）