ワイエスフード株式会社との契約締結交渉者の役員から伝達を受けた者による内部者取引に対する課徴金納付命令の勧告について

 

 

証券取引等監視委員会は、ワイエスフード株式会社との契約締結交渉者の役員から伝達を受けた者による内部者取引について検査した結果、下記のとおり法令違反の事実が認められたので、本日、内閣総理大臣及び金融庁長官に対して、金融庁設置法第２０条第１項の規定に基づき、課徴金納付命令を発出するよう勧告を行った。

• ２．法令違反の事実関係

  課徴金納付命令対象者Ａ社は、同社から株取引の委任を受けていた同社社員において、ワイエスフード株式会社（以下「ワイエスフード」という。）との業務提携契約の締結交渉をしていた株式会社餃子計画（以下「餃子計画」という。）の役員から、ワイエスフードの業務執行を決定する機関が、餃子計画と業務上の提携を行うことについての決定をした旨の重要事実の伝達を受けながら、Ａ社の業務として、上記事実の公表がされた平成３０年１月２２日より前の同月１８日及び同月１９日、Ａ社名義の証券口座を用いて、自己の計算において、ワイエスフード株式合計３４００株を買付価額合計９５万１３００円で買い付けたものである。
  
  　違反行為事実の概要については、別図のとおり。
  
  　課徴金納付命令対象者Ａ社が行った上記の行為は、金融商品取引法第１７５条第１項に規定する「第１６６条第１項又は第３項の規定に違反して、同条第１項に規定する売買等をした」行為に該当すると認められる。

• ３．課徴金の額の計算

  　　上記の違法行為に対し金融商品取引法に基づき納付を命じられる課徴金の額は、１９３万円である。
  
  　計算方法の詳細については、別紙のとおり。

• ４．その他

  　　本件については、日本取引所自主規制法人より提供された情報も参考として、実態解明を行ったものである。

---

（別図）

○違反行為事実の概要について

---

（別紙）