海外に居住するイノテック株式会社との契約締結交渉者の役職員による内部者取引に対する課徴金納付命令の勧告について

• １．勧告の内容

  証券取引等監視委員会は、イノテック株式会社（以下「イノテック」という。）との契約締結交渉者の役職員による内部者取引について検査した結果、下記のとおり法令違反の事実が認められたので、本日、内閣総理大臣及び金融庁長官に対して、金融庁設置法第２０条第１項の規定に基づき、課徴金納付命令を発出するよう勧告を行った。

• ２．法令違反の事実関係

  課徴金納付命令対象者（香港に居住）は、香港に所在し、投資事業等を目的とするCVP Holdings Limited（以下「ＣＶＰ」という。）の役職員であるが、イノテックとＣＶＰの株式の取得を伴う業務上の提携の交渉に関し、イノテックの業務執行を決定する機関がＣＶＰと業務上の提携を行うことについての決定をした旨の重要事実を知りながら、当該重要事実の公表がされた平成２９年８月２９日午後３時より前の同月３日から同月９日までの間、自己及び同族会社の計算において、イノテック株式合計９９万１６００株を買付価額合計７億７５５１万５７００円で買い付けたものである。
  
  　違反行為事実の概要については、別図のとおり。
  
  　課徴金納付命令対象者が行った上記の行為は、金融商品取引法第１７５条第１項に規定する「第１６６条第１項又は第３項の規定に違反して、同条第１項に規定する売買等をした」行為に該当すると認められる。

• ３．課徴金の額の計算

  上記の違法行為について金融商品取引法に基づき算定される課徴金の額は、１億９６２５万円である。

  計算方法の詳細については、別紙のとおり。

• ４．その他

  本件については、日本取引所自主規制法人より提供された情報も参考として、実態解明を行ったものである。

---

（別図）

○　違反行為事実の概要について

---

（別紙）

○　課徴金の額の計算方法について

（１）金融商品取引法第１７５条第１項第２号の規定により、当該有価証券の買付けについて業務等に関する重要事実の公表がされた後２週間における最も高い価格（980円）に当該有価証券の買付けの数量を乗じて得た額から当該有価証券の買付けをした価格にその数量を乗じて得た額を控除した額。

なお、同条第１０項第１号及び金融商品取引法第六章の二の規定による課徴金に関する内閣府令第１条の２３第１項第４号の規定により、課徴金納付命令対象者の同族会社の計算における買付けは、自己の計算において買付けたものとみなす。

 

（９８０円×９９１，６００株）－買付価額７７５，５１５，７００円（注）
＝１９６，２５２，３００円

 
（２）金融商品取引法第１７６条第２項の規定により、課徴金の額は、上記（１）で計算した額の１万円未満の端数を切り捨てた１億９６２５万円となる。

 

（注）買付価額の内訳は、「730円×1,000株＋731円×700株＋732円×1,600株＋733円×7,400株＋734円×9,200株＋735円×5,700株＋736円×14,100株＋737円×4,200株＋738円×4,000株＋739円×3,400株＋740円×14,400株＋741円×8,000株＋742円×4,100株＋743円×5,700株＋744円×5,300株＋745円×22,500株＋746円×2,100株＋747円×1,000株＋748円×2,000株＋749円×2,200株＋750円×11,100＋751円×5,400株＋752円×4,300株＋753円×1,500株＋754円×2,100株＋755円×800株＋756円×3,600株＋757円×4,800株＋758円×3,800株＋759円×5,800株＋760円×10,000株＋761円×8,000株＋762円×3,000株＋763円×2,400株＋764円×4,300株＋765円×11,200株＋766円×5,900株＋767円×5,900株＋768円×12,700株＋769円×18,200株＋770円×23,000株＋771円×12,400株＋772円×14,800株＋773円×10,300株＋774円×20,900株＋775円×39,400株＋776円×2,100株＋777円×5,700株＋778円×7,200株＋779円×8,700株＋780円×9,800株＋781円×4,500株＋782円×9,300株＋783円×42,500株＋784円×11,300株＋785円×50,200株＋786円×12,300株＋787円×32,700株＋788円×20,300株＋789円×13,000株＋790円×46,100株＋791円×25,200株＋792円×8,400株＋793円×21,100株＋794円×12,400株＋795円×35,200株＋796円×9,600株＋797円×42,400株＋798円×5,600株＋799円×13,400株＋800円×9,400株＋801円×1,500株＋802円×7,600株＋803円×700株＋804円×1,300株＋805円×8,800株＋806円×4,500株＋807円×1,000株＋808円×800株＋809円×3,900株＋810円×55,700株＋811円×3,200株＋813円×900株＋814円×5,200株＋815円×3,000株＋816円×2,400株＋817円×1,300株＋818円×19,200株＋819円×2,200株＋820円×8,300株＋821円×1,000株＋822円×1,000株＋823円×8,500株＋824円×3,300株＋825円×11,800株＋826円×3,100株＋827円×200株＋828円×8,600株」である。