アサヒ衛陶株式会社株券に係る内部者取引事件の告発について

　証券取引等監視委員会は、本日、金融商品取引法違反（内部者取引）の嫌疑で、嫌疑法人２社及び嫌疑者２名を大阪地方検察庁に告発した。告発の対象となった犯則事実については下記のとおり。

１．告発の対象となった犯則事実

　犯則嫌疑者Ａは、東京証券取引所の有価証券市場に株券を上場しているアサヒ衛陶株式会社（以下「アサヒ衛陶」という。）の代表取締役社長を務めていたものであり、平成２９年７月下旬頃、その職務に関し、アサヒ衛陶が、株式会社ヤマダ電機（令和２年１０月１日、株式会社ヤマダホールディングスに商号変更）との業務上の提携を行うことについての決定をした旨の重要事実を知ったもの、犯則嫌疑法人上中商事株式会社（以下「犯則嫌疑法人上中商事」という。）は、投資事業等を目的とする会社、犯則嫌疑法人ホライズン株式会社（以下「犯則嫌疑法人ホライズン」という。）は、有価証券の保有、運用及び投資等を目的とする会社、犯則嫌疑者Ｂは、犯則嫌疑法人上中商事の代表取締役かつ犯則嫌疑法人ホライズンを実質的に経営するものであるが、
 

• 第１　Ａ及びＢは、共謀の上、法定の除外事由がないのに、前記重要事実の公表前である平成２９年８月上旬頃から同月下旬頃までの間、証券会社を介し、東京証券取引所において、株式会社サクシード名義で、アサヒ衛陶株券合計５万株を代金合計約５８０万円で買い付け

• 第２　Ｂは、平成２９年８月上旬頃、Ａから、同人がその職務に関し知った前記重要事実の伝達を受け、法定の除外事由がないのに

  １　犯則嫌疑法人ホライズンの業務及び財産に関し、前記重要事実の公表前である平成２９年８月上旬頃から同年１０月中旬頃までの間、証券会社を介し、東京証券取引所において、ホライズン株式会社名義で、アサヒ衛陶株券合計２６万株を代金合計約３３８０万円で買い付け

  ２　犯則嫌疑法人上中商事の業務及び財産に関し、前記重要事実の公表前である同年８月中旬頃から同年１１月上旬頃までの間、証券会社を介し、東京証券取引所において、株式会社サクシード名義で、アサヒ衛陶株券合計約１８万株を代金合計約２４３０万円で買い付け

  ３　前記重要事実の公表前である同年８月上旬頃から同年１０月下旬頃までの間、証券会社を介し、東京証券取引所において、自己名義ほか１名義で、アサヒ衛陶株券合計約２０万株を代金合計約２８７０万円で買い付け

２．関連条文

　　金融商品取引法
　　第１　同法第１９７条の２第１３号、第１６６条第１項第１号、同条第２項第１号タ、同法施行令第２８条第１号、刑法第６０条
　　第２　同法第１９７条の２第１３号、第１６６条第３項、同条第２項第１号タ、同法施行令第２８条第１号
　　　 　  第２の１及び２につき、更に同法第２０７条第１項第２号