ＳＭＢＣ日興証券株式会社による相場操縦事件の告発について

　証券取引等監視委員会は、本日、金融商品取引法違反（安定操作）の嫌疑で、嫌疑法人１社及び嫌疑者７名を東京地方検察庁に告発した。告発の対象となった犯則事実については下記のとおり。

１．告発の対象となった犯則事実

• 　犯則嫌疑法人ＳＭＢＣ日興証券株式会社（以下「犯則嫌疑法人」という。）は、有価証券の売買等を目的とする会社、犯則嫌疑者Ａは、犯則嫌疑法人のエクイティ本部本部長として、犯則嫌疑法人の自己勘定での株式取引等の同本部の業務全般を担当していたもの、犯則嫌疑者Ｂは、同本部副本部長として、Ａの業務を補佐していたもの、犯則嫌疑者Ｃは、同本部副本部長として、Ａの業務を補佐していたもの、犯則嫌疑者Ｄは、同本部エクイティ部部長として、犯則嫌疑法人の自己勘定での株式取引等を担当していたもの、犯則嫌疑者Ｅは、同本部エクイティ・プロダクト・ソリューション部部長として、犯則嫌疑法人の金融商品に係る情報提供、取引提案及び執行に関する業務等を担当していたもの、犯則嫌疑者Ｆは、同部副部長兼ソリューション課課長として、Ｅの業務を補佐するとともに犯則嫌疑法人の大口株式の売却需要案件に関する営業支援及びこれら売却に係る社内調整等を担当していたもの、犯則嫌疑者Ｇは、同本部エクイティ部エクイティ・トレーディング課において犯則嫌疑法人の自己勘定での株式取引等に従事していたものであるが、犯則嫌疑法人の業務に関し

• 第１　Ｂ、Ｄ、Ｅ、Ｆ及びＧらは、共謀の上、東京証券取引所が開設する有価証券市場に上場されている株式会社小糸製作所が発行した株券について、犯則嫌疑法人が扱う「ブロックオファー」取引において、売買価格の基準となる同取引当日の終値等が前日の終値に比して大幅に下落することを回避し、その株価を５０７０円程度に維持しようと企て、金融商品取引法施行令で定めるところに違反して、同株券の相場を安定させる目的をもって、令和元年１２月２５日午後２時１３分頃から同日午後３時頃までの間、前記市場において、指値５２００円の買い注文を大量に入れるなどの方法により、同株券合計３２万株の買付けの申込みを行って、そのうち合計３１万４８００株を買い付け

  第２　Ｄ、Ｅ及びＧは、共謀の上、前記市場に上場されている株式会社モスフードサービスが発行した株券について、犯則嫌疑法人が扱う「ブロックオファー」取引において、売買価格の基準となる同取引当日の終値等が前日の終値に比して大幅に下落することを回避し、その株価を２６００円程度に維持しようと企て、前記施行令で定めるところに違反して、前同様の目的をもって、令和２年２月２７日午前１１時９分頃から同日午後３時頃までの間、前記市場において、指値２６００円の買い注文を大量に入れるなどの方法により、同株券合計１５万８４００株の買付けの申込みを行って、そのうち合計６万５８００株を買い付け

  第３　Ｄ、Ｅ及びＧらは、共謀の上、前記市場に上場されているアズワン株式会社が発行した株券について、犯則嫌疑法人が扱う「ブロックオファー」取引において、売買価格の基準となる同取引当日の終値等が前日の終値に比して大幅に下落することを回避し、その株価を１万１０００円程度に維持しようと企て、前記施行令で定めるところに違反して、前同様の目的をもって、同年８月６日午後２時４３分頃から同日午後３時頃までの間、前記市場において、指値１万１０００円の買い注文を大量に入れるなどの方法により、同株券合計６万８００株の買付けの申込みを行って、そのうち合計３万７７００株を買い付け

  第４　Ａ、Ｃ、Ｄ、Ｅ及びＧは、共謀の上、前記市場に上場されている株式会社ファイバーゲートが発行した株券について、犯則嫌疑法人が扱う「ブロックオファー」取引において、売買価格の基準となる同取引当日の終値等が前日の終値に比して大幅に下落することを回避し、その株価を１９６０円程度に維持しようと企て、前記施行令で定めるところに違反して、前同様の目的をもって、同月１９日午後２時４７分頃から同日午後３時頃までの間、前記市場において、指値１９６０円の買い注文を大量に入れるなどの方法により、同株券合計９万８５００株の買付けの申込みを行って、そのうち合計７万１３００株を買い付け

  第５　Ａ及びＤらは、共謀の上、前記市場に上場されている株式会社京葉銀行が発行した株券について、犯則嫌疑法人が扱う「ブロックオファー」取引において、売買価格の基準となる同取引当日の終値等が前日の終値に比して大幅に下落することを回避し、その株価を４７５円程度に維持しようと企て、前記施行令で定めるところに違反して、前同様の目的をもって、同年１１月１９日午後２時１分頃から同日午後３時頃までの間、前記市場において、指値４７５円の買い注文を大量に入れるなどの方法により、同株券合計２７万４０００株の買付けの申込みを行って、そのうち合計１６万８１００株を買い付け

  もって、それぞれ、前記市場における各株券の相場を安定させる目的をもって、一連の有価証券売買及びその申込みをしたものである。

  ２．関連条文

  　金融商品取引法
  　第１及び第２
  　同法第１９７条第１項第５号、同法第１５９条第３項（令和元年法律第２８号による改正前のもの）、同法第２０７条第１項第１号、刑法第６０条
  　第３ないし第５
  　同法第１９７条第１項第５号、同法第１５９条第３項、同法第２０７条第１項第１号、刑法第６０条

  法定刑：
  法人につき　７億円以下の罰金
  個人につき　１０年以下の懲役若しくは１０００万円以下の罰金又はこれを併科

  ３．その他

  　本件については、日本取引所自主規制法人により支援がなされている。