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海外に居住する個人による大平洋金属株式会社株式ほか１銘柄に係る相場操縦に対する課徴金納付命令の勧告について
１．勧告の内容
２．法令違反の事実関係
課徴金納付命令対象者（中国居住）は、海外銀行甲との間で、日本株式を原資産とする店頭デリバティブ取引である証券ＣＦＤ取引を行い、同取引の注文を受けた海外銀行甲において、証券会社グループ乙を介して、証券ＣＦＤ取引に係る注文と同内容の日本株式の売買の注文を即時に株式会社東京証券取引所（以下「東京証券取引所」という。）が開設する金融商品市場（市場第一部）等に発注していたものであるが、
① 東京証券取引所市場第一部に上場されていた大平洋金属株式会社（以下「大平洋金属」という。）の株式につき、同株式の売買を誘引する目的をもって、 
別表１記載のとおり、令和元年９月４日午前１０時１６分４０秒頃から同月５日午後１時３５分２７秒頃までの間、合計２取引日にわたり、海外銀行甲に対して大平洋金属株式を原資産とする証券ＣＦＤ取引の申込みを行い、海外銀行甲等を介して、最良売り気配付近に複数の売り注文を重層的に入れて売り板を厚くした上で、同株式を下値で買い付けた後、最良売り気配付近に発注していた複数の売り注文を取り消して売り板を薄くするとともに、最良買い気配付近に複数の買い注文を重層的に入れて買い板を厚くした上で、同株式を上値で売り付けることを交互に繰り返すなどの方法により、同株式合計４万２５００株の買い注文に係る証券ＣＦＤ取引の申込みを行うとともに、同株式合計４万４９００株の売り注文に係る証券ＣＦＤ取引を行う一方、同株式合計３万８７００株の売り注文に係る証券ＣＦＤ取引の申込みを行うとともに、同株式合計５万５１００株の買い注文に係る証券ＣＦＤ取引を行い、
② 東京証券取引所市場第一部に上場されていたノーリツ鋼機株式会社（以下「ノーリツ鋼機」という。）の株式につき、同株式の売買を誘引する目的をもって、別表１記載のとおり、令和元年９月６日午前９時５０分４５秒頃から同日午後１時５分１７秒頃までの間、海外銀行甲に対してノーリツ鋼機株式を原資産とする証券ＣＦＤ取引の申込みを行い、海外銀行甲等を介して、最良売り気配付近に複数の売り注文を重層的に入れて売り板を厚くした上で、同株式を下値で買い付けた後、最良売り気配付近に発注していた複数の売り注文を取り消して売り板を薄くするとともに、最良買い気配付近に複数の買い注文を重層的に入れて買い板を厚くした上で、同株式を上値で売り付けることを交互に繰り返すなどの方法により、同株式合計５万９６００株の買い注文に係る証券ＣＦＤ取引の申込みを行うとともに、同株式合計４万５２００株の売り注文に係る証券ＣＦＤ取引を行う一方、同株式合計９０００株の売り注文に係る証券ＣＦＤ取引の申込みを行うとともに、同株式合計４万３２００株の買い注文に係る証券ＣＦＤ取引を行い、
違反行為事実の概要については、
下記概要図のとおり。
３．課徴金の額の計算
上記の各違法行為に対し金商法に基づき納付を命じられる課徴金の額の合計は、２８１万円である。
別紙のとおり。
※ 違反行為に係る売付け等の価額及び買付け等の価額の詳細については、
別表２を参照。
４．その他
本件については、カナダブリティッシュコロンビア州、ケイマン諸島、中華人民共和国、デンマーク、香港、ハンガリー、カナダオンタリオ州、英国の各金融規制当局（British Columbia Securities Commission、Cayman Islands Monetary Authority、China Securities Regulatory Commission、Danish Financial Supervisory Authority、Hong Kong Securities and Futures Commission、Hungary Magyar Nemzeti Bank、 Ontario Securities Commission、the United Kingdom Financial Conduct Authority）から支援を受けている。
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