株式会社小僧寿し役員による内部者取引に対する課徴金納付命令の勧告について

　課徴金納付命令対象者は、株式会社小僧寿し（以下「小僧寿し」という。）の役員を務めていた者であるが、小僧寿しの属する企業集団の令和４年１月１日から同年１２月３１日までの事業年度の売上高、経常利益及び親会社株主に帰属する当期純利益について、同年２月２１日に公表がされた直近の予想値（売上高１２６億円、経常利益１億２０００万円及び親会社株主に帰属する当期純利益６０００万円）に比較して、同社が新たに算出した予想値（売上高１０１億８１００万円、経常損失４億７５００万円及び親会社株主に帰属する当期純損失５億９２００万円）において、投資者の投資判断に及ぼす影響が重要なものとなる差異が生じた旨の重要事実を、その職務に関し知りながら、同社において新たに算出した同事業年度の予想値の公表がされた令和４年１０月２８日午後６時頃より前の同日午前９時５２分頃から同日午前１０時１８分頃までの間、小僧寿し株式合計２２７万３０００株を、自己の計算において、売付価額合計５７６７万５０００円で売り付けたものである。
 

　違反行為事実の概要については、 別図のとおり。

　
　課徴金納付命令対象者が行った上記の行為は、金融商品取引法第１７５条第１項に規定する「第１６６条第１項の規定に違反して、同項に規定する売買等をした」行為に該当すると認められる。

　上記の違反行為に対し、金融商品取引法に基づき納付を命じられる課徴金の額は、５３９万円である。
 

　計算方法の詳細については、 別紙のとおり。
 

　

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