東京証券取引所社員が関与した内部者取引事件の告発について

　証券取引等監視委員会は、本日、金融商品取引法違反（内部者取引、情報伝達）の嫌疑で、嫌疑者２名を東京地方検察庁に告発した。告発の対象となった犯則事実については下記のとおり。

１．告発の対象となった犯則事実

• 　犯則嫌疑者Ａは、株式会社東京証券取引所（以下「東京証券取引所」という。）上場部開示業務室に勤務していた同社の従業員であり、犯則嫌疑者Ｂは、Ａの実父であるが

• 第１　Ａは、令和６年１月２５日頃及び同月２６日頃、その職務に関し、東京証券取引所の従業員らが、ＫＤＤＩ株式会社（以下「ＫＤＤＩ」という。）が東京証券取引所と締結した株券上場契約の履行に関し知った、ＫＤＤＩの業務執行を決定する機関が、東京証券取引所が開設する有価証券市場に株券を上場していた株式会社ローソン（以下「ローソン」という。）の株券の公開買付けを行うことについての決定をした旨の公開買付けの実施に関する事実を知り、あらかじめローソンの株券を買い付けさせて利益を得させる目的をもって、同月２９日頃から同月３０日頃までの間に、Ｂに対し、同公開買付けの実施に関する事実を伝達したものであり、これにより伝達を受けた同人が、法定の除外事由がないのに、同公開買付けの実施に関する事実の公表前である同日から同年２月２日までの間、証券会社を介し、東京証券取引所等において、同人名義で、ローソンの株券合計１２００株を代金合計約１０２０万円で買い付け

  第２　Ｂは、同年１月２９日頃から同月３０日頃までの間に、Ａから、同人がその職務に関し知った前記第１記載の公開買付けの実施に関する事実の伝達を受け、法定の除外事由がないのに、同公開買付けの実施に関する事実の公表前である同日から同年２月２日までの間、証券会社を介し、東京証券取引所等において、Ｂ名義で、ローソンの株券合計１２００株を代金合計約１０２０万円で買い付け

  第３　Ａは、同年３月２５日頃、ヒューリック株式会社（以下「ヒューリック」という。）が東京証券取引所と締結した株券上場契約の履行に関し、ヒューリックの業務執行を決定する機関が、東京証券取引所が開設する有価証券市場に株券を上場していた株式会社リソー教育（以下「リソー教育」という。）の株券の公開買付けを行うことについての決定をした旨の公開買付けの実施に関する事実を知り、あらかじめリソー教育の株券を買い付けさせて利益を得させる目的をもって、同月２８日頃、Ｂに対し、同公開買付けの実施に関する事実を伝達したものであり、これにより伝達を受けた同人が、法定の除外事由がないのに、同公開買付けの実施に関する事実の公表前である同月２９日及び同年４月１日、証券会社を介し、東京証券取引所等において、同人名義で、リソー教育の株券合計１万１０００株を代金合計約２４４万円で買い付け

  第４　Ｂは、同年３月２８日頃、Ａから、同人が同契約の履行に関し知った前記第３記載の公開買付けの実施に関する事実の伝達を受け、法定の除外事由がないのに、同公開買付けの実施に関する事実の公表前である同月２９日及び同年４月１日、証券会社を介し、東京証券取引所等において、Ｂ名義で、リソー教育の株券合計１万１０００株を代金合計約２４４万円で買い付け

  第５　Ａは、同年３月２９日頃、その職務に関し、東京証券取引所の従業員らが、株式会社ＮＴＴデータ（以下「ＮＴＴデータ」という。）の親会社である株式会社ＮＴＴデータグループが東京証券取引所と締結した株券上場契約の履行に関し知った、ＮＴＴデータの業務執行を決定する機関が、東京証券取引所が開設する有価証券市場に株券を上場していた株式会社ジャステック（以下「ジャステック」という。）の株券の公開買付けを行うことについての決定をした旨の公開買付けの実施に関する事実を知り、あらかじめジャステックの株券を買い付けさせて利益を得させる目的をもって、同日頃、Ｂに対し、同公開買付けの実施に関する事実を伝達したものであり、これにより伝達を受けた同人が、法定の除外事由がないのに、同公開買付けの実施に関する事実の公表前である同日及び同年４月１日、証券会社を介し、東京証券取引所等において、同人名義で、ジャステックの株券合計３０００株を代金合計約４４２万円で買い付け

  第６　Ｂは、同年３月２９日頃、Ａから、同人がその職務に関し知った前記第５記載の公開買付けの実施に関する事実の伝達を受け、法定の除外事由がないのに、同公開買付けの実施に関する事実の公表前である同日及び同年４月１日、証券会社を介し、東京証券取引所等において、Ｂ名義で、ジャステックの株券合計３０００株を代金合計約４４２万円で買い付け

  たものである。

  ２．関連条文

  　金融商品取引法
  　第１、第３、第５　同法第１９７条の２第１５号、第１６７条の２第２項
  　第２、第６　　　　同法第１９７条の２第１３号、第１６７条第３項、
  　　　　　　　　　　同条第１項第６号
  　第４　　　　　　　同法第１９７条の２第１３号、第１６７条第３項、
  　　　　　　　　　　同条第１項第４号

  法定刑：５年以下の懲役若しくは５００万円以下の罰金又はこれを併科