基本指針等

証券検査

• 今後の証券モニタリングの基本的な考え方（PDF/389KB）（英語版(PDF/168KB) ）
• 令和２事務年度　証券モニタリング基本方針（PDF/303KB）（英語版(PDF/177KB) ）

　　　　　　　　　　　　　　　　 　ポイント（PDF/741KB）（英語版(PDF/97KB) ）

• 証券モニタリングに関する基本指針（PDF/257KB）参考・別紙様式（英語版（PDF/267KB）参考・別紙様式）
• 「証券モニタリングに関する基本指針」の一部改正（案）に対するパブリックコメントの結果等について（令和３年１月12日）
• 検査マニュアル（※これらの文書は令和２年６月26日に廃止しました。）
  • 金融商品取引業者等検査マニュアル（PDF/2,433KB）（英語版（PDF/1,081KB））
  • 信用格付業者検査マニュアル（PDF/204KB）（英語版（PDF/112KB））

取引調査

• 取引調査に関する基本指針（PDF/79KB）英語版（PDF/41KB）
• 「取引調査に関する基本指針」の一部改正について（平成26年４月１日）

開示検査

• 開示検査に関する基本指針（PDF/235KB）英語版（PDF/47KB）

その他

• 証券取引等監視委員会の調査・検査に関連する情報の取扱いについて（PDF/20KB）