証券取引等監視委員会では、「金融商品取引業者等検査マニュアル(案)」につきまして、平成19年6月25日(月)から平成19年7月26日(木)までの間、広く意見の募集を行いました。 その結果、25先の個人、法人及び団体より442件のコメントを頂きました。ご意見の提出を頂いた皆様には、マニュアル案の検討にご協力いただき、誠にありがとうございました。 お寄せいただいたコメントの概要及びコメントに対する証券取引等監視委員会の考え方は、別紙1のとおりです。 お寄せいただいたコメントも踏まえ、本日付で「金融商品取引業者等検査マニュアル」を別紙2のとおり策定し、発出いたしました。 なお、「金融商品取引業者等検査マニュアル」策定の経緯及びポイントは別紙3のとおりです。
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(別紙1)コメントの概要及びコメントに対する証券取引等監視委員会の考え方(PDF/632KB) (別紙2)金融商品取引業者等検査マニュアル(PDF/528KB) |
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