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証券取引等監視委員会の活動状況
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平成１０年１０月 |
| 証券取引等監視委員会 |
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| 目 次 |
（表紙）
（目次）
はじめに
I ．委員会の扱った主な事件 |
第１章 大手証券会社による損失補てん事件
| 第１ |
概説 |
| 第２ |
野村証券 |
| 第３ |
山一証券 |
| 第４ |
日興証券 |
| 第５ |
大和証券 |
| 第６ |
犯則事件調査等の結果に基づく建議 |
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第２章 山一証券に係るいわゆる「とばし」事件
| 第１ |
概説 |
| 第２ |
検査の結果 |
| 第３ |
犯則調査・告発 |
| 第４ |
勧告及び勧告に基づいて執られた措置 |
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II ．委員会の活動状況（ I ．を除く） |
| 第３章 犯則事件の調査・告発
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第４章 検査 （１） （２）
| 第１ |
概説 |
| 第２ |
検査基本方針及び検査基本計画 |
| 第３ |
検査実績 |
| 第４ |
証券会社に対する検査結果の概要 |
| 第５ |
証券業務の認可を受けた金融機関に対する検査 |
| 第６ |
金融先物取引業者等に対する検査結果の概要 |
| 第７ |
自主規制機関に対する検査 |
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第５章 検査結果に基づく勧告
| 第１ |
概説 |
| 第２ |
勧告の実施状況及び勧告に基づいて執られた措置 |
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| 第６章 取引審査
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第７章 その他の活動状況等
| 第１ |
一般からの情報の受付け |
| 第２ |
海外の証券規制当局との連携 |
| 第３ |
監視体制の充実 |
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III ．関係機関の活動状況 |
第８章 金融監督庁長官（大蔵大臣）の行う金融機関等の検査
| 第１ |
概説 |
| 第２ |
検査基本方針及び検査基本計画に関する提言 |
| 第３ |
検査実績及び検査結果の概要 |
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第９章 自主規制機関の行う公正確保業務
| 第１ |
委員会と自主規制機関との関係 |
| 第２ |
日本証券業協会の活動状況 |
| 第３ |
証券取引所の活動状況 |
| 第４ |
金融先物取引業協会の活動状況 |
| 第５ |
金融先物取引所の活動状況 |
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【附属資料】 |
１ 委員会の組織・事務概要
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１－１ |
組織及び事務概要等 |
| １－２ |
機構図 |
| １－３ |
組織・事務に係る法令の概要 |
| １－４ |
証券取引等の監視体制の概念図 |
| １－５ |
内閣総理大臣、金融監督庁長官、委員会及び財務局長等の関係の概念図 |
| １－６ |
委員会と自主規制機関との関係の概念図 |
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２ 委員会の活動実績等 （１） （２） （ ３）
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２－１ |
告発事件一覧表 |
| ２－２ |
勧告実施状況一覧表 |
| ２－３ |
建議実施状況一覧表 |
| ２－４ |
検査実施状況一覧表 |
| ２－５ |
取引審査実施状況一覧表 |
| ２－６ |
金融監督庁長官（大蔵大臣）の行う金融機関等の検査実施状況一覧表 |
| ２－７ |
金融監督庁長官（大蔵大臣）の行う金融検査の在り方の基本的な転換について |
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３ 自主規制機関の組織・事務概要及び活動実績
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３－１ |
日本証券業協会の組織及び業務 |
| ３－２ |
日本証券業協会の活動状況一覧表 |
| ３－３ |
日本証券業協会機構図 |
| ３－４ |
証券取引所の組織及び業務 |
| ３－５ |
証券取引所の活動状況一覧表 |
| ３－６ |
東京証券取引所機構図 |
| ３－７ |
大阪証券取引所機構図 |
| ３－８ |
(社)金融先物取引業協会の組織及び業務 |
| ３－９ |
(社)金融先物取引業協会の活動状況一覧表 |
| ３－10 |
(社)金融先物取引業協会機構図 |
| ３－11 |
東京金融先物取引所の組織及び業務 |
| ３－12 |
東京金融先物取引所の活動状況一覧表 |
| ３－13 |
東京金融先物取引所機構図 |
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