目 次 |
(表紙) (目次) はじめに I .委員会の扱った主な事件 |
第1章 大手証券会社による損失補てん事件
第1 |
概説 |
第2 |
野村証券 |
第3 |
山一証券 |
第4 |
日興証券 |
第5 |
大和証券 |
第6 |
犯則事件調査等の結果に基づく建議 |
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第2章 山一証券に係るいわゆる「とばし」事件
第1 |
概説 |
第2 |
検査の結果 |
第3 |
犯則調査・告発 |
第4 |
勧告及び勧告に基づいて執られた措置 |
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II .委員会の活動状況( I .を除く) |
第3章 犯則事件の調査・告発
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第4章 検査 (1) (2)
第1 |
概説 |
第2 |
検査基本方針及び検査基本計画 |
第3 |
検査実績 |
第4 |
証券会社に対する検査結果の概要 |
第5 |
証券業務の認可を受けた金融機関に対する検査 |
第6 |
金融先物取引業者等に対する検査結果の概要 |
第7 |
自主規制機関に対する検査 |
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第5章 検査結果に基づく勧告
第1 |
概説 |
第2 |
勧告の実施状況及び勧告に基づいて執られた措置 |
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第6章 取引審査
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第7章 その他の活動状況等
第1 |
一般からの情報の受付け |
第2 |
海外の証券規制当局との連携 |
第3 |
監視体制の充実 |
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III .関係機関の活動状況 |
第8章 金融監督庁長官(大蔵大臣)の行う金融機関等の検査
第1 |
概説 |
第2 |
検査基本方針及び検査基本計画に関する提言 |
第3 |
検査実績及び検査結果の概要 |
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第9章 自主規制機関の行う公正確保業務
第1 |
委員会と自主規制機関との関係 |
第2 |
日本証券業協会の活動状況 |
第3 |
証券取引所の活動状況 |
第4 |
金融先物取引業協会の活動状況 |
第5 |
金融先物取引所の活動状況 |
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【附属資料】 |
1 委員会の組織・事務概要
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1-1 |
組織及び事務概要等 |
1-2 |
機構図 |
1-3 |
組織・事務に係る法令の概要 |
1-4 |
証券取引等の監視体制の概念図 |
1-5 |
内閣総理大臣、金融監督庁長官、委員会及び財務局長等の関係の概念図 |
1-6 |
委員会と自主規制機関との関係の概念図 |
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2 委員会の活動実績等 (1) (2) ( 3)
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2-1 |
告発事件一覧表 |
2-2 |
勧告実施状況一覧表 |
2-3 |
建議実施状況一覧表 |
2-4 |
検査実施状況一覧表 |
2-5 |
取引審査実施状況一覧表 |
2-6 |
金融監督庁長官(大蔵大臣)の行う金融機関等の検査実施状況一覧表 |
2-7 |
金融監督庁長官(大蔵大臣)の行う金融検査の在り方の基本的な転換について |
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3 自主規制機関の組織・事務概要及び活動実績
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3-1 |
日本証券業協会の組織及び業務 |
3-2 |
日本証券業協会の活動状況一覧表 |
3-3 |
日本証券業協会機構図 |
3-4 |
証券取引所の組織及び業務 |
3-5 |
証券取引所の活動状況一覧表 |
3-6 |
東京証券取引所機構図 |
3-7 |
大阪証券取引所機構図 |
3-8 |
(社)金融先物取引業協会の組織及び業務 |
3-9 |
(社)金融先物取引業協会の活動状況一覧表 |
3-10 |
(社)金融先物取引業協会機構図 |
3-11 |
東京金融先物取引所の組織及び業務 |
3-12 |
東京金融先物取引所の活動状況一覧表 |
3-13 |
東京金融先物取引所機構図 |
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