信託会社等に関する総合的な監督指針 平成22年６月

１　基本的考え方

• １−１　参入に関する基本的考え方
• １−２　監督に当たっての基本的考え方
• １−３　本監督指針の位置付け
• １−４　財務局、検査部局との適切な連携の確保
  • １−４−１　金融庁・各財務局間の連携
  • １−４−２　検査部局との連携

２　事務の取扱いに関する一般的事項

• ２−１　監督事務の取扱い
  • ２−１−１　金融庁進達事項の処理
  • ２−１−２　管轄財務局長権限の一部の管轄財務事務所長への内部委任
  • ２−１−３　監督部局間の連絡調整
• ２−２　類似商号使用者等に対する警告等
  • ２−２−１　実態把握等
  • ２−２−２　類似商号使用者等及び無免許又は無登録業者に対する警告等
• ２−３　法令解釈等の照会を受けた場合の対応
  • ２−３−１　照会を受ける内容の範囲
  • ２−３−２　照会に対する回答方法
  • ２−３−３　法令適用事前確認手続（ノーアクションレター制度）
• ２−４　苦情等を受けた場合の対応
• ２−５　行政指導等を行う際の留意点等
  • ２−５−１　行政指導等を行う際の留意点
  • ２−５−２　面談等を行う際の留意点
  • ２−５−３　連絡・相談手続

３　運用型信託会社

• ３−１　行政報告
• ３−２　免許申請書の審査に際しての留意事項
  • ３−２−１　免許申請書及び添付書類の受理に当たっての留意事項
  • ３−２−２　業務方法書の審査
  • ３−２−３　財産的基礎の審査
  • ３−２−４　人的構成に照らした業務遂行能力の審査
  • ３−２−５　免許拒否事由の審査
  • ３−２−６　その他
• ３−３　経営管理の評価に関する留意事項
• ３−４　監督に係る事務処理上の留意事項
  • ３−４−１　営業保証金に係る留意事項
  • ３−４−２　業務方法書の変更認可
  • ３−４−３　取締役の兼職の制限
  • ３−４−４　兼業承認
  • ３−４−５　信託業務の委託
  • ３−４−６　産業活力の再生及び産業活動の革新に関する特別措置法に関する留意事項
• ３−５　業務運営の状況に関して報告・改善を求める場合の留意事項
  • ３−５−１　業務運営状況の評価に関する留意事項
  • ３−５−２　忠実義務及び善管注意義務の遵守状況の評価に関する留意事項
  • ３−５−３　届出受理の際の留意事項
  • ３−５−４　信託業務の再委託
  • ３−５−５　顧客等に関する情報管理態勢
  • ３−５−６　不祥事件に対する監督上の対応
  • ３−５−７　信託契約代理店の管理体制
  • ３−５−８　企業の社会的責任(ＣＳＲ)についての情報開示等
  • ３−５−９　本人確認、疑わしい取引の届出義務
  • ３−５−10　反社会的勢力による被害の防止
  • ３−５−11　苦情等への対処（金融ＡＤＲ制度への対応も含む）
• ３−６　行政処分を行う際の留意事項
  • ３−６−１　法第43条及び法第44条に基づく行政処分（業務改善命令、業務停止命令等）
  • ３−６−２　行政手続法に基づく手続き
  • ３−６−３　意見交換制度
  • ３−６−４　監督処分に係る公告の留意事項
  • ３−６−５　信託法に基づく手続き
• ３−７　廃業等に係る留意事項
• ３−８　検査部局との連携
  • ３−８−１　検査部局による検査着手前
  • ３−８−２　検査部局による検査結果通知後
  • ３−８−３　標準処理期間
• ３−９　金融商品取引法に係る留意事項
  • ３−９−１　適格機関投資家の届出を行った信託会社に係る留意事項
  • ３−９−２　特定信託契約に係る留意事項

４　運用型外国信託会社

• ４−１　行政報告
• ４−２　免許申請書の審査に際しての留意事項
  • ４−２−１　免許申請書及び添付書類の受理に当たっての留意事項
  • ４−２−２　免許申請書の審査
• ４−３　運用型外国信託会社の監督事務
  • ４−３−１　駐在員事務所設置の届出に係る留意事項
• ４−４　苦情等への対処（金融ＡＤＲ制度への対応も含む）
• ４−５　廃業等に係る留意事項
• ４−６　検査部局との連携
• ４−７　金融商品取引法に係る留意事項
  • ４−７−１　適格機関投資家の届出を行った信託会社に係る留意事項
  • ４−７−２　特定信託契約に係る留意事項

５　管理型信託会社

• ５−１　行政報告
• ５−２　登録に際しての留意事項
  • ５−２−１　管理型信託業の判断に当たっての留意事項
  • ５−２−２　登録申請書及び添付書類の受理に当たっての留意事項
  • ５−２−３　登録の手続き（登録の更新の手続きを含む。）
  • ５−２−４　登録拒否事由の審査
  • ５−２−５　登録事項の変更の届出に係る留意事項
  • ５−２−６　管理型信託会社の所管替えに係る留意事項
  • ５−２−７　その他
• ５−３　経営管理の評価に関する留意事項
• ５−４　監督に係る事務処理上の留意事項
  • ５−４−１　業務方法書の変更届出
• ５−５　業務運営の状況に関して報告・改善を求める場合の留意事項
  • ５−５−１　業務遂行能力に関する留意事項
  • ５−５−２　業務運営状況の評価に関する留意事項
  • ５−５−３　苦情等への対処（金融ＡＤＲ制度への対応も含む）
• ５−６　行政処分を行う際の留意事項
• ５−７　廃業等に係る留意事項
• ５−８　検査部局との連携

６　管理型外国信託会社

• ６−１　行政報告
• ６−２　登録に際しての留意事項
  • ６−２−１　管理型信託業の判断に当たっての留意事項
  • ６−２−２　登録申請書及び添付書類の受理に当たっての留意事項
  • ６−２−３　登録の手続き（登録の更新の手続きを含む。）
  • ６−２−４　登録拒否事由の審査
  • ６−２−５　登録事項の変更の届出に係る留意事項
  • ６−２−６　管理型外国信託会社の所管替えに係る留意事項
• ６−３　管理型外国信託会社の監督事務
  • ６−３−１　駐在員事務所設置の届出に係る留意事項
• ６−４　苦情等への対処（金融ＡＤＲ制度への対応も含む）
• ６−５　廃業等に係る留意事項
• ６−６　検査部局との連携

７　自己信託

• ７−１　行政報告
• ７−２　登録に際しての留意事項
  • ７−２−１　登録の要否
  • ７−２−２　登録申請書及び添付書類の受理に当たっての留意事項
  • ７−２−３　登録の手続き（登録の更新の手続きを含む。）
  • ７−２−４　登録拒否事由の審査
  • ７−２−５　登録事項の変更の届出に係る留意事項
• ７−３　経営管理の評価に関する留意事項
• ７−４　監督に係る事務処理上の留意事項
  • ７−４−１　自己信託に係る事務の内容及び方法を記載した書類の変更届出
  • ７−４−２　信託設定時の義務
• ７−５　事務運営の状況に関して報告・改善を求める場合の留意事項
  • ７−５−１　事務遂行能力に関する留意事項
  • ７−５−２　事務運営状況の評価に関する留意事項
  • ７−５−３　苦情等への対処（ＡＤＲ制度への対応も含む）
• ７−６　行政処分を行う際の留意事項
• ７−７　廃業等に係る留意事項
• ７−８　検査部局との連携

８　特定信託業者

• ８−１　行政報告
• ８−２　特定信託業者に関する事務
  • ８−２−１　法第51条第２項の届出の受理
  • ８−２−２　法第51条第４項に規定する「必要な措置」
• ８−３　検査部局との連携

９　特定大学技術移転事業承認事業者（承認ＴＬＯ）

• ９−１　行政報告
• ９−２　登録に際しての留意事項
  • ９−２−１　登録申請書及び添付書類の受理に当たっての留意事項
  • ９−２−２　登録の手続き
  • ９−２−３　登録拒否事由の審査
  • ９−２−４　登録事項の変更の届出に係る留意事項
• ９−３　経営管理の評価に関する留意事項
• ９−４　監督に係る事務処理上の留意事項
  • ９−４−１　業務方法書の変更届出
• ９−５　業務運営の状況に関して報告・改善を求める場合の留意事項
  • ９−５−１　業務運営状況の評価に関する留意事項
• ９−６　行政処分を行う際の留意事項
• ９−７　廃業等に係る留意事項
• ９−８　検査部局との連携

10　信託契約代理店

• 10−１　行政報告
• 10−２　登録に際しての留意事項
  • 10−２−１　登録の要否
  • 10−２−２　登録申請に係る代理申請について
  • 10−２−３　登録申請書及び添付書類の受理に当たっての留意事項
  • 10−２−４　登録の手続き
  • 10−２−５　登録拒否事由の審査
  • 10−２−６　登録事項の変更の届出に係る留意事項
• 10−３　監督に係る事務処理上の留意事項
  • 10−３−１　標識の掲示
  • 10−３−２　信託契約代理業に関する報告書に関する留意事項
• 10−４　業務運営の状況に関して報告・改善を求める場合の留意事項
  • 10−４−１　届出受理の際の留意事項
  • 10−４−２　業務の執行方法を定めた社内規則の整備
  • 10−４−３　顧客情報管理
  • 10−４−４　本人確認、疑わしい取引の届出
  • 10−４−５　反社会的勢力による被害の防止
• 10−５　行政処分を行う際の留意事項
• 10−６　検査部局との連携

11　信託兼営金融機関関係

• 11−１　信託兼営金融機関の監督事務の取扱い
  • 11−１−１　信託兼営認可申請の処理
  • 11−１−２　行政報告
  • 11−１−３　監督体制
• 11−２　信託兼営認可申請書の審査に際しての留意事項
  • 11−２−１　添付書類の受理に当たっての留意事項
  • 11−２−２　業務の種類及び方法書の審査
  • 11−２−３　財産的基礎の審査
  • 11−２−４　人的構成に照らした業務遂行能力の審査
• 11−３　経営管理の評価に関する留意事項
• 11−４　監督に係る事務処理上の留意事項
  • 11−４−１　営業保証金に係る留意事項
  • 11−４−２　信託業務の委託
  • 11−４−３　業務の種類及び方法書の変更認可
  • 11−４−４　信託業務のみを営む支店等の設置
  • 11−４−５　議決権の取得制限
• 11−５　業務運営の状況に関して報告・改善を求める場合の留意事項
  • 11−５−１　業務運営状況の評価に関する留意事項
  • 11−５−２　元本補てん付信託勘定に係る留意事項
  • 11−５−３　財産の取得、処分又は貸借に関する代理又は媒介に係る留意事項
  • 11−５−４　苦情等への対処（金融ＡＤＲ制度への対応を含む）
• 11−６　行政処分を行う際の留意事項
• 11−７　検査部局との連携
• 11−８　金融商品取引法に係る留意事項