株式会社ハナテン役員からの情報受領者による内部者取引に対する課徴金納付命令の決定について（１）

金融庁は、証券取引等監視委員会から(株)ハナテン役員からの情報受領者による内部者取引の検査結果に基づく課徴金納付命令の勧告を受け、平成28年12月12日に審判手続開始の決定（平成28年度(判)第30号金融商品取引法違反審判事件）を行ったところ、被審人から課徴金に係る金融商品取引法（以下「金商法」といいます。）第178条第1項第16号に掲げる事実及び納付すべき課徴金の額を認める旨の答弁書の提出があり、これを受けた審判官から金商法第185条の6の規定に基づき、課徴金の納付を命ずる旨の決定案が提出されたことから、下記のとおり決定（PDF：57KB）を行いました。

記

１　決定の内容

被審人に対し、次のとおり課徴金を国庫に納付することを命ずる。

(1)納付すべき課徴金の額金217万円
(2)納付期限平成29年3月21日

２　課徴金に係る金商法第178条第1項第16号に掲げる事実

被審人（Ａ）は、平成27年7月14日、(株)ハナテン（以下「ハナテン」という。平成28年1月21日上場廃止。）の役員であるＢから、同人が、職務に関し(株)ビッグモーターの役員であるＣからの伝達により知った、同社の業務執行を決定する機関が、ハナテン株式の公開買付けを行うことについての決定をした旨の公開買付けの実施に関する事実の伝達を受けながら、法定の除外事由がないのに、上記事実の公表がされた平成27年10月30日より前の同年7月15日、Ｄ証券株式会社を介し、自己の計算において、ハナテン株式合計2万株を買付価額合計860万6200円で買い付けたものである。

３　課徴金の計算の基礎

２に掲げる事実につき

(1)金商法第175条第2項第2号の規定により、当該有価証券の買付けについて、公開買付け等の実施に関する事実の公表がされた後2週間における最も高い価格に当該有価証券の買付けの数量を乗じて得た額から当該有価証券の買付けをした価格にその数量を乗じて得た額を控除した額。

（539円×20,000株）

－（428円×2,300株＋429円×6,200株＋430円×3,000株

＋432円×8,500株）

＝ 2,173,800円
(2)金商法第176条第2項の規定により、上記(1)で計算した額の1万円未満の端数を切捨て、2,170,000円。