証券法令解釈事例集
１．行政処分等において行った法令解釈については、同種の事案の発生を防止するとともに、金融機関等の法令遵守態勢の確保等の観点から、早急に各証券会社の役職員に周知する必要があります。
２．こうした観点から、今般、行政処分等において行った法令解釈について、その内容を「証券法令解釈事例集」として、金融庁ホームページに掲載することといたしました。
あわせて、日本証券業協会の会員通知により、各証券会社に通知することといたします。
３．目次
- 「作為的相場形成」
- 「弊害防止措置」
- 「特別の利益を提供することを約して勧誘する行為」
- 「重要な事項につき誤解を生ぜしめるべき表示をする行為」
- 「法人関係情報に係る不公正取引の防止上不十分な管理の状況」
一度に大口の注文を発注した場合（PDF:20KB）
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