平成19年5月18日
金融庁
「信託検査マニュアル(金融検査マニュアル別編〔信託業務編〕)」の一部改訂(案)の公表について
「金融検査マニュアル」の改訂等に伴い、「信託検査マニュアル(金融検査マニュアル別編〔信託業務編〕)」の一部改訂(案)を別紙のとおり取りまとめましたので、公表いたします。概要については(別紙1)を、具体的な改訂内容については(別紙2)をご参照ください。
この案について御意見がありましたら、平成19年6月18日(月)17時00分(必着)までに、氏名又は名称、住所、所属及び理由を付記の上、郵便、ファックス又はインターネットにより下記にお寄せ下さい。電話による御意見は御遠慮願います。
なお、いただいた御意見につきましては、氏名又は名称を含めて公表させていただく場合があるほか、個別には回答いたしませんので、あらかじめ御了承下さい。
ご意見の募集は終了しました。ご協力ありがとうございました。
御意見の送付先
金融庁検査局総務課
郵便:〒100-8967
東京都千代田区霞が関3-1-1
中央合同庁舎第4号館
ファックス:03-3506-6118
ホームページ・アドレス:http://www.fsa.go.jp/
お問い合わせ先
金融庁 Tel 03-3506-6000(代表)
検査局総務課(内線:2575、2653)
改訂の概要
1.改訂の趣旨
現行の信託検査マニュアルでは、信託業務管理態勢を検証する際に、改訂前の金融検査マニュアルにおける「法令等遵守態勢」及び「リスク管理態勢(共通編)」に係る各チェックリストを準用することとしていたが、今般の金融検査マニュアルの改訂により、金融検査マニュアルの枠組みが変更されたため、金融検査マニュアルと信託検査マニュアルの適用関係が不明確になった。そこで、適用関係を明確にするため、所要の改訂を行う。
2.主な改訂点
(1)「信託業務管理態勢の確認検査用チェックリスト」の削除
○信託業務管理態勢を検証する際には、金融検査マニュアルの「経営管理(ガバナンス)態勢-基本的要素-」、「法令等遵守態勢」及び「顧客保護等管理態勢」に係る各チェックリストを適用する。
○「信託業務管理態勢の確認検査用チェックリスト」を全部削除し、「信託業務管理態勢を検証する際の留意事項」として、特に注意喚起が必要な事項について記載する。
(2)金融検査マニュアルの改訂に伴う所要の字句の修正等
3.実施時期
平成19検査事務年度(平成19年7月以降)より実施する検査から適用する。
(別紙2) | ![]() |